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秦皇岛人才网_华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)托管协议

日期:2020-02-09 浏览:


                基金解决人:华宝基金解决有限公司 
            基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二零二零年一月 
目    录 
一、基金托管协议当事人 ..................................................... 3 
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................................... 4 
三、基金托管人的受托职责和托管职责 ......................................... 4 
四、基金托管人对基金解决人的业务监督和核查 ................................. 5 
五、基金解决人对基金托管人的业务核查 ....................................... 8 
六、基金工业的保存......................................................... 8 
8、交易的清算与交割 ...................................................... 13 
十、基金资产净值计算和会计核算 ............................................ 16 
十一、基金收益分配........................................................ 21 
十二、基金信息表露........................................................ 22 
十三、基金费用和税收 ...................................................... 23 
十四、基金份额持有人名册的保存 ............................................ 25 
十五、基金有关文件档案的保管 .............................................. 25 
十六、基金解决人和基金托管人的更换 ........................................ 26 
十七、禁止行为 ........................................................... 28 
十8、托管协议的革新、终止与基金工业的清算 ................................ 29 
十九、违约责任 ........................................................... 30 
二十、争议打点方式........................................................ 31 
二十一、托管协议的效力 .................................................... 31 
二十二、其他事项.......................................................... 32 
二十三、托管协议的签订 .................................................... 32 
鉴于华宝基金解决有限公司系一家按照中华人民共和国法律合法建立并有效存续的有限
责任公司,根据相关法律法规的规定具备担任基金解决人的资格和身手,拟募集发行华宝标
石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF); 
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家按照中华人民共和国法律合法建立并有效存续的
银行,根据相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和身手; 
鉴于华宝基金解决有限公司拟担任华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金
(LOF)的基金解决人,中国建设银行股份有限公司拟担任华宝标普石油天然气上游股票指数
证券投资基金(LOF)的基金托管人; 
为明确华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)的基金解决人和基金托管
人之间的权利义务关系,特制订本托管协议; 
除了非另有约定,《华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义。 
一、基金托管协议当事人 
(一)基金解决人 
名称:华宝基金解决有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪小道100号环球金融中心58楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪小道100号环球金融中心58楼 
邮政编码:200121 
法定代表人:孔祥清 
建立时间:2003年3月7日 
容许设立机关及容许设立文号:中国证券监督解决委员会 中国证监会证监基金字
[2003]19号 
组织形式:有限责任公司(中外合资) 
注书籍钱:1.5亿元人民币 
存续期间:继续经营 
经营范围:基金解决业务、发起设立基金及中国证券监督解决委员会(以下简称“中国
证监会”)容许的其他业务 
(二)基金托管人 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码:100033 
法定代表人:田国立 
建立日期:2004年09月17日 
基金托管业务容许文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式:股份有限公司 
注书籍钱:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 
存续期间:继续经营 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长时间贷款;策划国表里结算;策划票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
处置同业拆借;买卖、代理买卖外汇;处置银行卡业务;提供信用证供职及保证;代理收付
款项及代理保险业务;提供保存箱供职;经中国银行业监督解决机构等监管局部容许的其他
业务。 
二、基金托管协议的依据、目的和原则 
(一)订立托管协议的依据 
本协议依据《证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资解决试行法式》、有
关法律法规(以下简称“法律法规”)、《华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)
基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定制订。 
(二)订立托管协议的目的 
订立本协议的目的是明确基金解决人与基金托管人之间在基金工业的保存、投资运作、
净值计算、收益分配、信息表露及彼此监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金工业
的安详,珍惜基金份额持有人的合法权益。 
(三)订立托管协议的原则 
基金解决人和基金托管人本着平等被迫、诚心信用、空虚珍惜基金份额持有人合法权益
的原则,经协商一致,签订本协议。 
三、基金托管人的受托职责和托管职责 
(一)基金托管人应当根据有关法律法规履行下列受托人职责: 
1.珍惜持有人所长,根据规定对基金日常投资行为和资金汇收支情况实施监督,如发现
投资指令或资金汇收支违法、违规,应当及时向中国证监会、国家外汇局陈诉; 
2.以诚心信用、勤勉尽责的原则持有并安详保生寄存于基金托管人处的基金工业,准时
将公司行为信息通知基金解决人,确保基金及时收取所有应得收入; 
3.确保基金根据有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行解决; 
4.根据有关法律法规、基金合同的约定执行基金解决人、境外投资参谋的指令,及时办
理清算、交割事宜; 
5.确保基金的份额净值根据有关法律法规、基金合同规定的举措进行计算; 
6.确保基金根据有关法律法规、基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易; 
7.确保基金依照有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案; 
8.根据有关法律法规、基金合同的规定以基金托管人名义或其指定的境外托管人名义登
记资产; 
9.每月结束后7个工作日内,向中国证监会和国家外汇局陈诉基金境外投资情况,并按
相关规定进行国际出入陈述; 
10.中国证监会和国家外汇局依照审慎监管原则规定的其他职责。 
(二)基金托管人应当根据有关法律法规履行下列托管职责: 
1.安详保存基金资产,

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,开设资金账户和证券账户; 
2.策划基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务; 
3.保管基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关
材料,其保管的时间应当很多于20年; 
4.中国证监会和国家外汇局依照审慎监管原则规定的其他职责。 
(三)基金托管人、境外托管人应当将其自有资产和基金工业严格分开。 
如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的,托管人根据革新后的相
关规定履行职责。 
四、基金托管人对基金解决人的业务监督和核查 
(一)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资
对象进行监督。 
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金解决人应根据基金托管人要求
的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金
合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 
本基金次要投资于:(1)标普石油天然气上游股票指数身分股、备选身分股;(2)跟踪
标普石油天然气上游股票指数的公募基金、上市交易型基金等;(3)固定收益类证券、银行
存款、现金等货币市场工具以及中国证监会准许本基金投资的其他产品或金融工具。 
本基金投资于标普石油天然气上游股票指数身分股、备选身分股的比例不低于基金资产
净值的80%,投资于跟踪标普石油天然气上游股票指数的公募基金、上市交易型基金的比例不
超出基金资产净值的10%;投资于现金(不包含结算备付金、存出担保金、应收申购款等)或
者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 
如法律法规或监管机构以后准许基金投资其他品种或革新投资比例限制,基金解决人在
履行适当办法后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 
在本基金正式运作前,基金解决人向基金托管人提供“标的指数身分股、备选身分股及
相关基金”,并每季度更新一次。如遇标的指数耐久调整其身分股,则耐久调整前述名单并及
时提供给基金托管人。 
为了便于本基金所投资相关基金的清算和托管业务,本基金投资范围中所波及的非场内
交易的基金仅通过本基金境外托管人承认的交易系统购买。 
(二)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 
(1)本基金持有同一家银行的存款不得超出基金净值的20%。银行应当是中资商业银行
在境外设立的分行或在最近一个会计年度到达中国证监会承认的信用评级机构评级的境外银
行,但在基金托管账户的存款不受此限制。 
(2)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产(包含金融衍出产品)不得超出基金资产净值的10%,其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超出基金资产净值的3%。 
(3)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其解决层。 
(4)本基金持有非流动性资产市值不得超出基金净值的10%。前项非流动性资产是指法
律或基金合同规定的疏通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 
(5)本基金持有境外基金的市值合计不得超出基金净值的10%。持有货币市场基金可以
不受上述限制。 
(6)基金解决人解决的全部基金持有任何一只境外基金,不得超出该境外基金总份额的
20%(基金托管人的监督义务仅限于其托管的基金解决人解决的基金)。 
(7)本基金被动投资于流动性受限资产的市值合计不得超出基金资产净值的15%;因证
券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金规模变革等基金解决人之外的因素致使基金不符合前
述比例限制的,基金解决人不得被动新增流动性受限资产的投资。 
(8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可蒙受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围坚持一致。 
基金解决人应当在基金合同生效后6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。若基金超出上述(1)-(6)项投资比例限制,应当在超出比例后30个工作日内采纳
合理的商业法子减仓以符合投资比例限制要求。 
若因将来法律法规或中国证监会的相关规定产生修改或革新,致使本基金投资限制中前
述(1)至(8)项中的任何限制规定被修改或撤消的,基金解决人在履行适当办法后,本基金可
相应调整投资限制规定。 
(三)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十七条
第九款第(1)至第(8)项及第(11)至第(12)项的基金投资禁止行为进行监督。 
(四)基金托管人履行本条第(二)项及第(三)项监督义务的方式为事后监督。即基金
托管人履行上述监督义务的方式仅限于在发现基金解决人已经执行完毕的投资指令违反上述
约定后,根据本协议约定通知基金解决人和/或监管局部。 
(五)投资远期的风险控制 
1.流动性风险控制 
(1)基金解决人负责远期交易的流动性风险控制,并对远期交易资金的流动性承担责任。 
(2)基金解决人提前或延期执行远期合约时,基金解决人需担保本基金有可用现金头寸,
不然认为本基金是因为流动性不够而违约,由此给本基金造成的手续费、违约金及资产估值
方面的损失由基金解决人承担。 
2.基金解决人投资远期等金融衍出产品,应严格遵守国家相关法律法规,控制投资风险。 
(五)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材猜中登载基金业绩默示数据等进行监督和核查。 
(六)基金托管人发现基金解决人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金解决人限期纠正。基金解决人应
积极配合和辅佐基金托管人的监督和核查。基金解决人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行评释或举证,阐明违规原
因及纠正期限,并担保在规按期限内及时改正。在上述规按期限内, 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查, 督匆忙基金解决人改正。基金解决人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。 
(七)基金解决人有义务配合和辅佐基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金解决人应在规按时间内回答并改
正,或就基金托管人的疑义进行评释或举证;对基金托管人根据法律法规、基金合同和本托
管协议的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金解决人应积极配合提供相关数
据材料和制度等。 
(八)若基金托管人发现基金解决人依据交易办法已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,可能违反基金合同约定的,应当立即通知基金解决人,由此造成的损失由
基金解决人承担。 
(九)基金托管人发现基金解决人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,同时通知
基金解决人限期纠正,并将纠正成效陈诉中国证监会。基金解决人无正当理由,拒绝、阻挠
对方依照本托管协议规定行使监督权,或采用迟延、欺诈等手腕妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应陈诉中国证监会。 
五、基金解决人对基金托管人的业务核查 
(一)基金解决人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包含基金托管人
安详保存基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基金解决人计算的基金资产
净值和基金份额净值、依照基金解决人指令策划清算交收、相关信息表露和监督基金投资运
作等行为。 
(二)基金解决人发现基金托管人擅自挪用基金工业、未对基金工业实行分账解决、未
执行或无故延迟执行基金解决人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试行
法式》、基金合同、本协议及其他有关规按时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应在下一个工作日之前查对并以书面形式给基金解决人发出回函,说
明违规原因及纠正期限,并担保在规按期限内及时改正。在上述规按期限内,基金解决人有
权随时对通知事项进行复查, 督匆忙基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金解决人的核
查行为,包含但不限于:提交相关材料以供基金解决人核查托管工业的残缺性和真实性,在
规按时间内回答基金解决人并改正。 
(三)基金解决人发现基金托管人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,同时通知
基金托管人限期纠正,并将纠正成效陈诉中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠
对方依照本协议规定行使监督权,或采用迟延、欺诈等手腕妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经基金解决人提出警告仍不改正的,基金解决人应陈诉中国证监会。 
六、基金工业的保存 
(一)基金工业保存的原则 
1.基金工业应保存于基金托管人或基金托管人委托或同意寄存的机构处 
2.基金工业应独立于基金解决人、基金托管人的固有工业。 
3.基金托管人应安详保存基金工业。 
4.基金托管人根据规定开设基金工业的资金账户和证券账户。 
5.基金托管人对所托管的不同基金工业分袂设置账户,确保基金工业的残缺与独立。 
6.基金托管人依照基金解决人的指令,根据基金合同和本协议的约定保存基金工业,并
按指令进行结算,如有特殊情况双方可另行协商打点。 
7.基金托管人在因依法解散、被依法裁撤可能被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清
算时,不得将托管证券及其收益归入其清算工业;基金解决人和基金托管人理解现金于存入
现金账户时构成基金托管人、境外托管人的等额债务,除了造孽律法规及裁撤或清盘办法明文
许可该等现金不归于清算工业外,该等现金归入清算工业其实不构成基金托管人违反托管协议
的规定。 
8.托管人或其境外托管人应根据有关市场的适用法律、法规和市场通例,开立账户、支
付现金、策划证券登记等托管业务。 
(二)基金募集期间及募集资金的验资 
1.基金募集期间募集的资金应存于基金解决人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金解决人委托的登记结算机构开立并解决。 
2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有巨匠数符合《基金法》、《运作法式》、《试行法式》等有关规定后,基金解决人应将属于基
金工业的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规按时间内,聘请具有处置
证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由到场验资的2
名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满,未能到达基金合同生效的条件,由基金解决人按规定策划退款
等事宜。 
(三)基金资金账户的开立和解决 
1.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并依照基金解决人
合法合规的指令策划资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保存和供境内资金划拨
使用。基金托管人可委托境外托管人开立资金账户(境外),境外托管人依照基金托管人的指
令策划境外资金收付。 
2.基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的须要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。 
(四)基金证券账户的开立和解决 
基金托管人委托境外托管人在境外,依照本地市场法律法规规定,开立和解决证券账户。 
(五)境内远期投资账户的开立 
境内托管人以基金名义在交易对手处开立担保金账户,并将相关账户的信息发送基金管
理人。 
(六)其他账户的开立和解决 
1.因业务生长须要而开立的其他账户,可以依照投资所在国家或地区法律法规和基金合
同的规定,由基金托管人或其委托机构负责开立。 
2. 投资所在国家或地区法律法规对相关账户的开立和解决另有规定的,从其规定策划。 
(七)基金工业投资的有关有价凭证等的保存 
基金工业投资的境外有关实物证券、银行存款按期存单等有价凭证由基金托管人委托境
外托管代理人寄存于其保存库。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不
承保证管责任。 
(八)基金工业投资境内银行存款的保存责任 
1.基金解决人负责对本基金存款银行的评估与研究,成立健全银行按期存款的业务流程、
岗位职责、风险控制法子和监察稽核制度,切实防范有关风险。 
(1)基金解决人负责控制信用风险。信用风险次要包含存款银行的信用等级、存款银行
的支付身手等波及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金工业损失的,
由基金解决人承担责任。 
(2)基金解决人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主
要包含基金解决人要求全部提前支取、部门提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部门提前支
取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 
(3)基金解决人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金解决人员工的个人行为导致
基金工业受到损失的,需由基金解决人承担由此造成的损失。 
(4)基金解决人投资银行存款时,应就相关事宜在更新招募阐明书中予以表露,进行风
险揭示。 
基金托管人负责对本基金银行按期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户
材料、投资指令、存款证实书等有关文件,

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,切实履行托管职责。 
2. 基金解决人在投资银行存款之前,需与存款银行总行(本基金托管人除了外)或其授权分
行签订总体合作协议。如将资金寄存于存款银行总行,则应与其签订具体存款协议;如将资
金寄存于其授权分行书面指定的分支机构,则存款银行总行应出具理睬函确认对存款承担偿
付义务,理睬函中需明确按期存款的金额、期限、利率、具体存款银行名称等与基金按期存
款有重要关系的事项,并由存款银行签订具体存款协议。具体存款协议应包含但不限于以下
内容: 
(1)存款账户必须以基金名义开立,并加盖本基金公章和基金解决人公章,账户名称为
基金名称。 
(2)协议须约定存款类型、期限、利率、金额、账号、起止时间,存款银行包揽行名称、
地址及进款账户。 
(3)协议须约定基金托管人包揽行名称、地址和账户,且本基金账户为唯一回款账户。 
(4)资金汇划须通过人民银行支付结算系统,存款银行包揽行须满足基金托管人的盘问
要求,在查复内容中须明确资金到账时间、金额、所入账户名称、账号。 
(5)按期存款存续期间,存款银行包揽行须向基金托管人提供实时盘问按期存款余额的
途径并确保盘问。 
(6)未支取存款受损责任由存款银行承担。 
(7)如策划按期存款凭证挂失,须由经基金解决人和基金托管人分袂授权的人员持授权
委托书共同策划。 
(8)为防范特殊情况下的流动性风险,存款银行须提供部门提前支取时的支付担保理睬
和利息计付等具体安放。 
3.策划基金投资银行存款的开户、全部提前支取、部门提前支取或到期支取,需由基金
解决人和基金托管人的授权代表持授权委托书共同全程策划,基金解决人和基金托管人还要
将授权委托书的复印件交由对方备份。基金解决人上述事项授权人员与基金解决人负责洽谈
存款事宜并签订存款协议的人员不能为同一人。基金解决人不得单独申请存款凭证挂失。 
4.本基金投资于银行存款后,基金解决人全部提前支取、部门提前支取或到期支取时,
需提前发送投资指令到基金托管人处,以便基金托管人有充足的时间履行相应的业务利用程
序。如基金解决人提前支取或部门提前支取按期存款,基金解决人负责补足已提取资金部门
的息差(即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额)。 
5.本基金投资按期存款的期限不得超出一年(含一年),且到期后不得展期。 
6.本基金投资于银行存款时,应本着便于基金的安详保存和日常监督核查的原则,尽量
选择基金托管人营业地址所在地的分支机构。 
(九)与基金工业有关的重大合同的保存 
与基金工业有关的重大合同的签署,由基金解决人负责。由基金解决人代表基金签署的、
与基金工业有关的重大合同的原件分袂由基金解决人、基金托管人保存。除了本协议另有规定
外,基金解决人代表基金签署的与基金工业有关的重大合同,基金解决人应担保基金解决人
和基金托管人至少各持有一份本来的原件。上述重大合同的保存期限为基金合同终止后15年。
基金解决人与相关方签订的有关金融衍出产品的合同,应该发送复印件给基金托管人,以便
基金托管人保管残缺的基金档案材料。 
七、指令的发送、确认及执行 
基金解决人在运用基金工业时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令,基金托
管人执行基金解决人的指令、策划基金名下的资金往来等有关事项。 
 (一) 指令的发送形式 
基金托管人只蒙受基金解决人或经基金托管人同意的基金解决人境外投资参谋通过
swift、或经授权的传真方式发送的书面指令,或其他基金解决人和基金托管人双方承认的指
令形式。接收的传真方式的书面指令应通过电话进行确认。如基金解决人委托其境外投资顾
问向基金托管人发送指令,基金解决人应对其境外投资参谋指令负责。基金解决人应确保其
发送指令、数据的真实、准确、残缺。 
(二)指令的执行 
1.基金托管人应当根据收到的基金解决人的指令行事。若基金托管人合理确定基金管
理人指令有任何模糊或不残缺,其应在收到指令后及时就该等指令向基金解决人寻求廓清或
确认,以担保在约定的结算截止时限以前对其境外托管代理人发送交割指令。在未收到基金
解决人廓清或确认的情况下,基金托管人可以本着诚信原则拒绝执行有关指令,基金托管人
差距过失在寻求廓清或确认期间造成的延误所导致的损失负责,由于基金托管人的成心不当行为、
欺诈、疏忽可能违约造成的除了外。 
2. 如果没有其他其它的阐明,所有的指令在撤消或被取代前均是有效的。 
3.由于基金托管人根据法律法规执行基金解决人指令而引起的任何也许产生的损失,均
由基金解决人负责,由于基金托管人的成心、疏忽、失职或不诚之举造成的除了外。 
4.基金解决人在下达指令时,应给基金托管人留出充足、合理的划款时间。 
(三)指令与法律法规相背的情形和从事惩罚办法 
基金托管人没有调查任何指令是否符合相应法律法规规定或市场通例的义务,但如果基
金托管人有合理理由,认为指令与中国或投资地法律、法规和市场通例不符,基金托管人可
无须按指令行事,基金托管人应当在收到指令后及时通知基金解决人并出具拒绝执行指令的
合理证据或理由,并要求基金解决人予以修订或修正。在未收到基金解决人修订或修正的情
况下,基金托管人可以本着诚信原则拒绝执行有关指令,直至基金解决人发送经修订或修正
的指令为止。 
(四)指令截止时间 
基金解决人和基金托管人将另行约定某些指令的接收截止时间。如果非因基金托管人本
身原因,基金托管人在截止时间后收到指令,为包管基金解决人交易安详,应在收到指令后
及时通知基金解决人并要求基金解决人确认是否连续执行。在未收到基金解决人确认的情况
下,基金托管人可以本着诚信原则拒绝执行有关指令,直至基金解决人确认连续执行为止。
同时,基金托管人差距过失基金解决人因指令在规按时间后发出所造成的损失承担责任,由于基
金托管人的成心不当行为、欺诈、疏忽可能违约造成的除了外。 
(五)指令授权 
基金解决人需提供经授权的业务利用人员名单,并预留授权人签字样本,在指令无法以
SWIFT发送的情况下,由经授权人员签字,发出相应书面指令。基金托管人在以合理审慎对签
字进行形式审查后方可执行,但在任何情况下,上述形式审查不得延误对指令的执行。基金
解决人应负责确保只由被授权人向基金托管人发送该等书面指令。 
(六)授权革新 
基金解决人变换或终止被授权人的授权,应提前通知基金托管人并提供新的被授权人名
单、预留签字样本。基金托管人应在收到授权文件原件当日银行营业时间结束前将回函传真
至基金解决人并电话确认。被授权人革新或终止通知,自基金解决人收到基金托管人以传真
形式发出的回函确认时开始生效。 
基金解决人发送的指令,应在基金托管人规定的截止时间发出。指令传输不迭时、未能
留出充足的划款时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金解决人承担。 
(七)委托第三方发送指令的情形 
1.基金解决人可委托第三方发送指令,基金托管人视同为基金解决人发送的有效指令
需载明如下内容: 
(1)SWIFT 指令发报方BIC(Bank Identifier Code); 
(2)SWIFT 指令账户栏位中载明境外证券投资托管账户号; 
(3)适用的SWIFT 报文类型和SWIFT 报文发送时间。 
上述内容由基金解决人提前以书面形式告知基金托管人。 
2.若第三方发送指令存在过失、延误等不当行为,由此给基金资产以及交易对手方、
经纪商等相关第三方造成的损失,由基金解决人承担责任;由于第三方发送指令存在过失、延
误等不当行为所造成的一切法律后果,基金托管人均不承担任何责任。 
8、交易的清算与交割 
(一)交易的清算与交割依据《基金法》、《运作法式》、《试行法式》、基金合同及其他有
关规定执行。基金托管人应当根据基金解决人或其境外投资参谋的指令及时策划基金投资的
清算、交割事宜,基金解决人委托其境外投资参谋的,应担保向基金托管人发送指令的真实、
准确和残缺,同时基金解决人应担保其有富足的资金(或证券)可用于清算与交割。并对无
富足的资金(或证券)用于清算与交割的违约行为承担责任。 
基金托管人可将基金买卖证券的清算交收、资金汇划及交易过户记录获取等职责委托给
境外托管人。 
基金解决人或其境外投资参谋在结算指令截止时间之前向基金托管人发出结算指令,该
等指令需根据双方约定,包括所有要素。基金托管人应及时将该结算指令按约定方式发送给
其委托的境外托管人。境外托管人依照投资地交易规则准确及时地策划结算。除了基金托管人
或其委托的境外托管人成心不当行为、欺诈、疏忽可能违约之外,基金托管人或其委托的境
外托管人不承担其以符合法律法规、相关投资产品的条款条件及有关市场规则的方式在收到
对手方的对价之前交付金融资产可能支付资金的风险损失。基金托管人或其委托的境外托管
人在基金解决人的要求下,应辅佐基金解决人提起法律诉讼或对责任方采用类似法子以查究
责任,由此产生的合理费用由基金解决人承担。对于未乐成交割的结算指令以及特殊情况下
的延迟交收,基金托管人或其委托的境外托管人应及时通知基金解决人,以便于基金解决人
和基金托管人共同联系打点。 
基金托管人按基金解决人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记录,基金托
管人及其境外托管人可依照实际交割情况调整按基金解决人发送的指令所作出的会计记录,
基金托管人应通知基金解决人。此种调整所产生的任何支出由基金解决人负责协调打点。 
因基金解决人对基金资产流动性解决失慎,造成的基金资产损失,由基金解决人承担。 
(二)交易记录、资金和证券账目查对的时间和方式 
1.交易记录的查对。基金解决人和基金托管人按期进行交易记录的查对。对外观露净值
之前,基金解决人必须担保实际交易成效与基金会计账簿上的交易记录彻底一致。 
2.资金账目的查对。资金账目按日核实,账实相符。基金托管人每日向基金解决人提供
资金余额陈诉,并担保其所记录的资金余额、币种与实际相符。 
3.证券账目的查对。基金托管人应每日查对证券账户中证券的种类和数量。基金托管人
每月向基金解决人提供证券数量月度陈诉,并担保其所记录的证券数量与实际相符。 
 九、基金申购、赎回与分红安放 
(一)基金申购和赎回业务从事惩罚的基本规定 
1.基金份额申购和赎回的确认、清算由基金解决人负责。 
2.本基金的开放日为深圳证券交易所的交易日,但基金投资的次要市场因节假日而休市
的日期除了外。本基金投资的次要市场详见招募阐明书。开放日的具体业务策划时间为深圳证
券交易所交易日的交易时间。 
3.基金解决人应担保于基金份额申购和赎回的确认日的下一工作日16:00 前向基金托管
人发送开放日的上述有关数据,并担保相关数据的准确、残缺。 
4.基金解决人应通过与基金托管人成立的系统发送有关数据(包含电子数据和盖章生效
的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送双方可协商打点从事惩罚方式。基金管
理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保管。 
    5.如基金解决人委托其他机构策划基金的登记结算业务,应担保上述相关事宜定时进行。 
6.关于清算专用账户的设立和解决 
    为满足申购、赎回及分红资金汇划的须要,由基金解决人开立资金清算的专用账户,该
账户由登记结算机构解决。 
7.申购、赎回和分红资金划拨规定 
拨付申购和赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有充足的资金,基金托管人应按
时拨付;因基金资金账户没有充足的资金,导致基金托管人不能定时拨付,如系基金解决人
的原因造成,责任由基金解决人承担,基金托管人不承担垫款义务。 
    8.资金指令 
    赎回和分红资金划拨时,基金解决人需向基金托管人下达指令。资金指令的格式、内容、
发送、接收和确认方式等除了与投资指令相同外,其他部门另行规定。 
(三)申购资金 
1.T+2 日16:00前,登记结算机构依照T日基金份额净值计算基金投资者申购基金的份
额,并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金解决人和基金托管人
据此进行申购的基金会计从事惩罚。 
2.T+3日,基金解决人应将确认后的有效申购款划到在基金托管人的营业机构开立的基金
银行账户,基金托管人与基金解决人查对申购款是否到账,并对申购资金进行账务从事惩罚。如
款项不能定时到账,由基金解决人负责从事惩罚。 
(四)赎回资金 
1.T+2 日16:00 前,基金解决人将T 日赎回确认数据汇总传输给基金托管人,基金解决
人和基金托管人据此进行赎回的基金会计从事惩罚。 
2.基金解决人在账户资金富足、划款指令于T+10日内向基金托管人发出的条件下,基金
托管人将赎回资金(含赎回费)于同日上午划往基金解决人指定的TA专用账户。特殊情况时,
双方协商从事惩罚。划款当日基金解决人和基金托管人对赎回资金进行账务从事惩罚。 
3.在产生巨额可能占本基金基金资产净值10%以上的市场可能外汇市场正常或非正常停
市时,赎回款项的支付法式按本基金合同有关规定从事惩罚。 
(五)基金现金分红 
1.基金解决人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后按照《信息表露法式》的有关
规定在中国证监会指定媒体上书记并报中国证监会备案。 
2.基金托管人和基金解决人对基金分红进行账务从事惩罚并查对后,基金解决人向基金托管
人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。 
3.基金解决人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。 
 十、基金资产净值计算和会计核算 
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及办法 
1.基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债(含各项有关税收)后的金额。 
人人民币份额的基金份额净值指计算日基金资产净值除了以计算日基金份额总数所得的基
金单位份额的价值,计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数(对本基金
来说,计算A类人民币份额的基金份额净值时,基金份额余额为A类人民币份额和A类美元
份额余额的合计数);A类美元份额的基金份额净值以A类人民币份额的基金份额净值为基础,
根据计算日中国人民银行发表的人民币对美元汇率中间价进行计算,本基金A类人民币份额、
C类人民币份额净值和A类美元份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第四位四舍五入。
国家另有规定的,从其规定。 
2.复核办法 
用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金解决人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金解决人应于每个开放日估值时间点计算基金净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算成效复核确认后发送给基金解决人,由基金解决人对基金净值予以公
布。 
3.依照有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金解决人承担。本
基金的基金会计责任方由基金解决人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各
方在平等基础上空虚讨论后,仍无法告竣一致意见的,根据基金解决人对基金资产净值的计
算成效对外予以发表。 
(二)基金资产估值举措和特殊情形的从事惩罚 
1.估值对象 
基金所拥有的股票、基金、债券和银行存款本息、应收款项、其余投资等资产和负债。 
2.估值时间 
本基金合同生效后,每个开放日以及国家法律法规规定须要对外观露基金净值的非开放
日对基金资产进行估值,T+1日完成T日估值。 
3.估值举措 
(1)股票估值举措 
1)上市疏通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近
交易日的收盘价估值。 
2)未上市股票的估值 
A 送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的
收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值; 
B 初次发行且未上市的股票,按资本价估值;初次发行且有明确锁按期的股票,同一股
票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。 
(2)基金估值举措 
1)上市疏通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最
近交易日的收盘价估值。 
2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。 
若基金价格无法通过暗地信息取得的,由基金解决人负责从其经纪商处取得,并及时通
过书面形式告知基金托管人。 
(3)债券估值举措 
1)对于上市疏通的债券,证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日其所在证券交
易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行
净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得
到的净价估值。 
2)对于非上市债券,参照次要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。若债
券价格无法通过暗地信息取得的,由基金解决人负责从其经纪商处取得,并及时通过书面形
式告知基金托管人。 
(4)存托凭证估值举措 
暗地挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 
(5)汇率 
本基金外币资产价值计算中,所波及人民币对美元、港元、欧元、英镑和日元的汇率应
当以基金估值日中国人民银行或其授权机构发表的人民币汇率为准。波及其他货币对人民币
的汇率,采纳彭博金融终端提供的估值日各种货币对美元折算率并采纳套算的举措进行折算。 
(6)税收 
对于根据中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将
按权责产生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 
对于非代扣代缴的税收, 基金解决人可聘请税收参谋对相关投资市场的税收情况赐与意
见和倡议。境外托管人依照基金解决人的指示具体协调基金在海外税务的陈述、缴纳及索取
税收返还等相关工作。基金解决人或其聘请的税务参谋对最终税务的从事惩罚的真实准确负责。 
(7)在任何情况下,基金解决人如采纳本款第1-8项规定的举措对基金资产进行估值,
均应被认为采纳了适当的估值举措。但是,如果基金解决人认为按本款第1-8项规定的举措
对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金解决人可依照具体情况,并与基金托
管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; 
(8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 
(三)基金份额净值过失的从事惩罚方式 
1.毛病类型 
基金运作过程中,如果由于基金解决人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、
或投资人本身的差错造成毛病,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“毛病从事惩罚原则”赐与补偿并承担相关责任。 
上述毛病的次要类型包含但不限于:材料陈述毛病、数据传输毛病、数据计算毛病、系
统故障毛病、下达指令毛病等;对于因技术原因引起的毛病,若系同行业现有技术程度无法
预见、无法防止、无法抗拒,则属不成抗力,根据下述规定执行。 
由于不成抗力原因造成投资人的交易材料灭失或被过失从事惩罚或造成其他毛病,因不成抗
力原因浮现毛病的当事人差距过失其他当事人承担补偿责任,但因该毛病取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2.毛病从事惩罚原则 
因基金估值过失给基金投资人造成的损失应由基金托管人和基金解决人协商共同承担,
基金托管人和基金解决人对不应由其承担的责任,有权依照差错原则,向差错人追偿,基金
合同的当事人应将根据以下约定从事惩罚。 
(1)毛病已产生,但尚未给当事人造成损失时,毛病责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正毛病产生的费用由毛病责任方承担;由于毛病责任方未及时更正已发生的毛病,
给当事人造成的损失由毛病责任方承担;若毛病责任方已经积极协调,而且有辅佐义务的当
事人有充足的时间进行更正而未更正,则有辅佐义务的当事人应当承担相应补偿责任。毛病
责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保毛病已得到更正。 
(2)毛病的责任方对也许导致有关当事人的直接损失负责,差距过失间接损失负责,而且仅
对毛病的有关直接当事人负责,差距过失第三方负责。 
(3)因毛病而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但毛病责任方仍应
对毛病负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的所长损失,则毛病责任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对获得不
当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部门不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的补偿额加上已经获得的不当得利返还的
总和超出其实际损失的差额部门支付给毛病责任方。 
(4)基金份额净值计算毛病小于基金份额净值0.5%时,基金解决人与基金托管人应在发
现日对账务进行更正调整,不做追溯从事惩罚。 
(5)毛病责任方拒绝进行补偿时,如果因基金解决人差错造成基金资产损失时,基金托
管人应为基金的所长向基金解决人追偿,如果因基金托管人差错造成基金资产损失时,基金
解决人应为基金的所长向基金托管人追偿。除了基金解决人和托管人之外的第三方造成基金资
产的损失,并拒绝进行补偿时,由基金解决人负责向毛病方追偿。 
(6)如果浮现毛病的当事人未按规定对受损方进行补偿,而且依据法律法规、基金合同
或其他规定,基金解决人自行或依据法院裁决、仲裁判决对受损方承担了补偿责任,则基金
解决人有权向浮现差错的当事人进行追索,并有权要求其补偿或抵偿由此产生的费用和遭受
的直接损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则从事惩罚毛病。 
3.毛病从事惩罚办法 
毛病被发现后,有关的当事人应当及时进行从事惩罚,从事惩罚的办法如下: 
(1)查明毛病产生的原因,列明所有的当事人,并依照毛病产生的原因确定毛病的责任
方; 
(2)依照毛病从事惩罚原则或当事人协商的举措对因毛病造成的损失进行评估; 
(3)依照毛病从事惩罚原则或当事人协商的举措由毛病的责任方进行更正和补偿损失;此中
基金份额净值计算毛病小于基金份额净值0.5%时,基金解决人与基金托管人应在发现日对账
务进行更正调整,不做追溯从事惩罚;基金份额净值计算毛病到达或超出基金份额净值0.5%时,
基金解决人应当书记、传递基金托管人并报中国证监会备案; 
(4)依照毛病从事惩罚的举措,须要修改基金登记结算机构的交易数据的,由基金登记结算
机构进行更正,并就毛病的更正向有关当事人进行确认。 
4.特殊情况的从事惩罚 
(1)基金解决人或基金托管人按上述估值举措进行估值时,所造成的误差不作为基金资
产估值过失从事惩罚。 
(2)对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金根据权责产生制进行
估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值过失从事惩罚。 
(3)全球投资波及不同市场及时区, 由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,在本基金
解决人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的对基金资产净值的影响,
不作为基金资产估值过失从事惩罚。 
(4)由于不成抗力原因,或由于各家数据供职机构发送的数据过失,本基金解决人和本
基金托管人虽然已经采用需要、适当、合理的法子进行搜查,但未能发现过失的,由此造成
的基金资产估值过失,本基金解决人和本基金托管人可以罢黜补偿责任。但基金托管人应当
积极采用需要的法子打消了由此造成的影响。 
(四)暂停估值与书记基金份额净值的情形 
1.基金投资波及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时; 
2.因不成抗力或其余情形致使基金解决人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3.占基金相当比例的投资品种的估值浮现重大变迁,而基金解决人为包管投资人的所长,
决定延迟估值; 
4.如浮现基金解决人认为属于紧急事件的任何情况,会导致基金解决人不能出售或无法
评估基金资产的; 
5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产浮现无可参考的沉闷市场价格且采纳估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估值; 
6.中国证监会和基金合同认定的其余情形。 
(五)基金会计制度 
按国家有关局部规定的会计制度执行。 
(六)基金账册的成立 
基金解决人进行基金会计核算并体例基金财务会计陈诉。基金托管人和基金解决人分袂
独立地设置、记录和保存本基金的全套账册. 若基金解决人和基金托管人对会计从事惩罚举措存
在分好比,应以基金解决人的从事惩罚举措为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计算和书记的,以基金解决人的账册为准。 
(七)基金财务报表与陈诉的体例和复核 
1.财务报表的体例 
基金财务报表由基金解决人体例,基金托管人复核。 
2.报表复核 
基金托管人在收到基金解决人体例的基金财务报表后,进行独立的复核。查对不符时,
应及时通知基金解决人共同查出原因,进行调整,直至双方数据彻底一致。 
3.财务报表的体例与复核时间安放 
基金解决人应当在上半年结束之日起两个月内完成基金中期陈诉的体例;在每年结束之
日起三个月内完成基金年度陈诉的体例。基金年度陈诉中的财务会计陈诉应当经过审计。基
金合同生效不够两个月的,基金解决人可以不体例当期中期陈诉可能年度陈诉。 
(2)报表的复核 
基金解决人应及时完成报表体例,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核
过程中,发现双方的报表存在不符时,基金解决人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,
调整以国家有关规定为准。 
基金解决人应留足空虚的时间,便于基金托管人复核相关报表及陈诉。 
十一、基金收益分配 
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 
(一)基金收益分配的原则 
基金收益分配应遵循下列原则: 
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权,但由于本基金A类人民币份额和A类美元份
额不收取销售供职费,而C类人民币份额收取销售供职费,各基金份额类别对应的可供分配
利润将有所不同; 
2.收益分配时所产生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红
利小于制止金额,不够以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的
现金红利按除了息日的基金份额净值自动转为基金份额; 
3. 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配6次,每次基金收益分
配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%; 
4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 
5.本基金收益分配方式为现金分红,A类美元份额以美元进行现金分红,A类人民币份额
和C类人民币份额以人民币进行现金分红; 
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(便可供分配利润计算截止日)的时间不得超出
15个工作日; 
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
(二)基金收益分配的时间和办法 
本基金收益分配方案由基金解决人拟订、基金托管人复核。基金收益分配方案书记后(依
据具体方案的规定),基金解决人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人
根据基金解决人的指令及时进行分红资金的划付。 
十二、基金信息表露 
(一)失密义务 
基金托管人和基金解决人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息表露,拟暗地披
露的信息在暗地表露之前应予失密。除了按《基金法》、《试行法式》、《信息表露法式》、基金合
同及其他有关规定进行信息表露外,基金解决人和基金托管人对基金运作中发生的信息以及
从对方获得的业务信息应予失密。但是,如下情况不应视为基金解决人或基金托管人违反保
密义务: 
1.非因基金解决人和基金托管人的原因导致失密信息被表露、泄露或暗地; 
2.基金解决人和基金托管人为遵守和服从法律法规规章的规定或有权机关的要求所做出
的信息表露或暗地。 
(二)信息表露的内容 
基金的信息表露内容次要包含基金招募阐明书、基金合同、托管协议、基金产品材料概
要、基金份额发售书记、基金募集情况、基金合同生效书记、基金份额上市交易书记书、基
金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金按期陈诉、包含基金年度陈诉、基金中期陈诉
和基金季度陈诉、耐久陈诉、廓清书记、基金份额持有人大会决议、清算陈诉、中国证监会
规定的其他信息。基金年度陈诉中的财务会计陈诉需经具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计后,方可表露。 
(三)基金托管人和基金解决人在信息表露中的职责和信息表露办法 
1.职责 
基金托管人和基金解决人在信息表露过程中应以珍惜基金份额持有人所长为宗旨,诚心
信用,严守神秘。基金解决人负责策划与基金有关的信息表露事宜,基金托管人应当根据相
关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定的应由基金托管人复核的事项进行
复核,基金托管人复核无误后,由基金解决人予以发表。 
对于不须要基金托管人(或基金解决人)复核的信息,基金解决人(或基金托管人)在书记
前应告知基金托管人(或基金解决人)。 
基金解决人和基金托管人应积极配合、互相监督,担保其履行根据法定方式和限时表露
的义务。 
基金解决人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊表露本基金信息。基金解决人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息,并担保相关报送信
息的真实、准确、残缺、及时。 
当浮现下述情况时,基金解决人和基金托管人可暂停或延迟表露基金相关信息: 
(1)不成抗力; 
(2)基金投资所波及的次要证券交易市场遇到法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
(3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 
2.办法 
按有关规定须经基金托管人复核的信息表露文件,由基金解决人草拟、并经基金托管人
复核后由基金解决人书记。产生基金合同中规定须要表露的事项时,按基金合同规定发表。 
3.信息文本的寄存 
依法必须表露的信息发布后,基金解决人、基金托管人应当根据相关法律法规规定将信
息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所,供社会免费公众查阅。投资者在支付工本
费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金解决人和基金托管人应担保文本的
内容与所书记的内容彻底一致。 
(四)本协议下基金的信息表露事项以法律法规规定、基金合同“二十、基金的信息披
露”及本章节约定的内容为准。 
十三、基金费用和税收 
(一)本合同规定的基金费用包含基金托管人委托的境外托管代理行所收取的费用。 
(二)基金解决费的计提比例和计提举措 
在通常情况下,基金解决费按前一日基金资产净值 1.0%年费率计提。计算举措如下: 
H=E×1.0%÷当年天数 
H为每日应计提的基金解决费 
E为前一日的基金资产净值 
(三)基金托管费的计提比例和计提举措 
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。计算举措如下: 
H=E×0.28%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
(四)C类人民币份额的销售供职费 
本基金A类人民币份额和A类美元份额不收取销售供职费,C类人民币份额的销售供职费
年费率为0.40%。 
本基金C类人民币份额的销售供职费按前一日C类人民币份额基金资产净值的0.40%的年
费率计提。销售供职费的计算举措如下: 
H=E×0.40%÷当年天数 
H为C类人民币份额每日应计提的基金销售供职费 
E为C类人民币份额前一日的基金资产净值(五)基金的指数许可使用费 
本基金作为指数基金,需依照与指数所有人Standard & Poor’s Financial Service LLC
签署的指数使用许可协议的约定向Standard & Poor’s Financial Service LLC支付指数使
用费。通常情况下,基金每日应支付的指数使用费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计
提。计算举措如下: 
H=E×0.05%÷当年天数 
H 为每日应当计提的指数使用费 
E 为前一日的基金资产净值 
本基金的指数许可使用费设定最低年缴费额为每年30000美元,当根据以上公式计算的
指数许可使用费小于此金额时,基金解决人将根据每年30000美元标准来支付指数许可使用
费。 
(六)证券交易费用、基金工业划拨支付的银行费用、基金进行外汇兑换交易的相关费
用、基金合同生效后的信息表露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有
关的会计师费和律师费等依照有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,按费用支出金额
支付,参加或摊入当期基金费用。 
(七)不参加基金费用的项目 
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息表露费用不得从基金工业中列支。基金解决
人与基金托管人因未履行或未彻底履行义务导致的费用支出或基金工业的损失,以及从事惩罚与
基金运作无关的事项产生的费用等不参加基金费用。 
(八)基金解决费、基金托管费和指数许可使用费的调整 
基金解决人和基金托管人可协商酌情降低基金解决费和基金托管费,此项调整不须要基
金份额持有人大会决议通过。基金解决人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊
登书记。 
如果指数使用费的计算举措和费率等产生调整,本基金将采纳调整后的举措或费率计算
指数使用费。基金解决人应及时根据《信息表露解决法式》的规定在指定媒体进行书记。此
项调整无需召开基金份额持有人大会。 
(九)基金解决费、基金托管费和指数许可使用费的复核办法、支付方式和时间 
1.复核办法 
基金托管人对基金解决人计提的基金解决费、基金托管费和指数许可使用费等,依照本
托管协议和基金合同的有关规定进行复核。 
2.支付方式和时间 
基金解决费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金解决人向基金托管人发送基金管
理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金工业中一
次性支付给基金解决人和基金托管人。 
指数使用费从基金合同生效日开始后第二天计提,按季支付。由基金解决人向基金托管人
发送基金指数使用费划付指令,经基金托管人复核后于次季首日起3个工作日内从基金工业
中一次性支付给基金解决人。 
若遇法定节假日、休息日或不成抗力致使无法定时支付的,顺延至最近可支付日支付。 
(十)违规从事惩罚方式 
基金托管人发现基金解决人违反《基金法》、基金合同、《运作法式》及其他有关规定从
基金工业中列支费用时,基金托管人可要求基金解决人予以阐明评释,如基金解决人无正当
理由,基金托管人可拒绝支付。 
(十一)投资所在国家或地区对基金投资征收的相关税费,依照中国与该国家或地区签
署的相关税收协定履行。 
对于非代扣代缴的税收, 基金解决人应聘请税收参谋对相关投资市场的税收情况赐与意
见和倡议。境外托管银行依照基金解决人的指示具体协调基金在海外税务的陈述、缴纳及索
取税收返还等相关工作。  
基金解决人或其聘请的税务参谋对最终税务的从事惩罚的真实准确负责。 
十四、基金份额持有人名册的保存 
基金份额持有人名册至少应包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记结算机构依照基金解决人的指令体例和保存,基金解决人和基金托管人
应分袂保存基金份额持有人名册,保管期很多于15年。如不能妥善保存,则按相关法规承担
责任。 
在基金托管人要求或体例中期陈诉和年报前,基金解决人应将有关材料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并担保其真实性、准确性和残缺性。基金托管人不得将所保存的
基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守失密义务,除了造孽律、法
规、规章另有规定,有权机关另有要求。 
十五、基金有关文件档案的保管 
(一)档案保管 
基金解决人应保管基金工业解决业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料。基金托
管人应保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料。基金解决人和基金托管
人都应当按规定的期限保存。保管期限很多于15 年。 
(二)合同档案的成立 
1.基金解决人签署重大合同文本后,应及时将合同文本本来送达基金托管人处。 
2.基金解决人应及时将与本基金账务从事惩罚、资金划拨等有关的合同、协议传真基金托管
人。 
(三)革新与辅佐 
若基金解决人/基金托管人产生革新,未革新的一方有义务辅佐革新后的接任人接收相应
文件。 
(四)基金解决人和基金托管人应按各自职责残缺保管原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合同等,承保证密义务(除了造孽律、法规、规章另有规定,有权机关另有要求)
并保管至少十五年以上。 
十六、基金解决人和基金托管人的更换 
(一)基金解决人的更换 
1.基金解决人的更换条件 
有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金解决人职责终止: 
(1)基金解决人被依法撤消基金解决资格; 
(2)基金解决人依法解散、被依法裁撤可能被依法宣告破产; 
(3)基金解决人被基金份额持有人大会解任; 
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2.基金解决人的更换办法 
更换基金解决人必须按照如下办法进行: 
(1)提名:新任基金解决人由基金托管人可能单独或合计持有基金总份额10%以上的基金
份额持有人提名; 
(2)决议:基金份额持有人大会在原基金解决人职责终止后6个月内对被提名的新任基金
解决人形成决议,新任基金解决人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; 
(3)核准:新任基金解决人发生之前,由中国证监会指定耐久基金解决人,更换基金解决
人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; 
(4)交接:原基金解决人职责终止的,应当妥善保存基金解决业务材料,及时策划基金管
理业务的移比武续,新任基金解决人或耐久基金解决人应当及时接收,并与基金托管人查对
基金资产总值和净值; 
(5)审计:原基金解决人职责终止的,应当根据法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计,并将审计成效予以书记,同时报中国证监会备案,审计费用在基金工业中列支; 
(6)书记:基金解决人更换后,由基金托管人在新任基金解决人获得中国证监会核准后2
日内书记; 
(7)基金名称革新:基金解决人更换后,如果原任或新任基金解决人要求,应按其要求替
换或删除了基金名称中与原任基金解决人有关的名称字样。 
(二)基金托管人的更换 
1.基金托管人的更换条件 
有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止: 
(1)基金托管人被依法撤消基金托管资格; 
(2)基金托管人依法解散、被依法裁撤可能被依法宣布破产; 
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; 
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2.基金托管人的更换办法 
(1)提名:新任基金托管人由基金解决人可能单独或合计持有基金总份额10%以上的基金
份额持有人提名; 
(2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金
托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; 
(3)核准:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定耐久基金托管人,更换基金托管
人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; 
(4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保存基金工业和基金托管业务材料,及时
策划基金工业和托管业务移比武续,新任基金托管人或耐久基金托管人应当及时接收,并与
基金解决人查对基金资产总值和净值; 
(5)审计:原基金托管人职责终止的,应当根据法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计,并将审计成效予以书记,同时报中国证监会备案,审计费用从基金工业中列支; 
(6)书记:基金托管人更换后,由基金解决人在新任基金托管人获得中国证监会核准后2
日内书记。 
(三)基金解决人与基金托管人同时更换 
1.提名:如果基金解决人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%以上
的基金份额持有人提名新的基金解决人和基金托管人; 
2.基金解决人和基金托管人的更换分袂按上述办法进行; 
3.书记:新任基金解决人和新任基金托管人应在更换基金解决人和基金托管人的基金份
额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合书记。 
(四)新基金解决人接收基金解决业务或新基金托管人接收基金工业和基金托管业务前,
原基金解决人或原基金托管人应连续履行相关职责,并担保不做出对基金份额持有人的所长
造成损害的行为。原基金解决人或基金托管人在连续履行相关职责期间,仍有权根据本合同
的规定收取基金解决费或基金托管费。 
十七、禁止行为 
本协议当事人禁止处置的行为,包含但不限于: 
(一)基金解决人、基金托管人将其固有工业可能别人工业混同于基金工业处置证券投
资。 
(二)基金解决人不公平地对待其解决的不同基金工业,基金托管人不公平地对待其托
管的不同基金工业。 
(三)基金解决人、基金托管人支配基金工业为基金份额持有人以外的第三人牟取所长。 
(四)基金解决人、基金托管人向基金份额持有人违规理睬收益可能承担损失。 
(五)基金解决人、基金托管人对别人泄漏基金运作和解决过程中任何尚未按法律法规
规定的方式暗地表露的信息。 
(六)基金解决人在没有富足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资
金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。 
(七)基金解决人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级解决人员和其他从业
人员彼此兼职。 
(八)基金托管人私自动用或赏罚基金工业,依照基金解决人的合法指令、基金合同或
托管协议的规定进行赏罚的除了外。 
(九)基金工业用于下列投资可能活动:(1)承销证券;(2)向别人贷款可能提供
保证;(3)处置承担无限责任的投资;(4)处置内幕交易、独霸证券交易价格及其他不
正当的证券交易活动;(5) 购买不动产; (6) 购买房地产抵押按揭;(7) 购买可贵金属或
代表可贵金属的凭证;(8) 购买实物商品;(9) 除了应付赎回、交易清算等耐久用途以外,
借入现金。该耐久用途借入现金的比例不得超出基金资产净值的10%;(10) 支配融资购
买证券,但投资金融衍生品除了外;(11) 介入未持有基础资产的卖空交易;(12)按照法律、
行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管局部撤消上述限
制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 
(十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及按照法律、行政法规有关规定,由中
国证监会规定禁止基金解决人、基金托管人处置的其他行为。 
十8、托管协议的革新、终止与基金工业的清算 
(一)托管协议的革新办法 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
基金合同的规定有任何斗嘴。基金托管协议的革新报中国证监会核准或备案后生效。 
(二)基金托管协议终止浮现的情形 
1.基金合同终止; 
2.基金托管人解散、依法被裁撤、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 
3.基金解决人解散、依法被裁撤、破产或由其他基金解决人接管基金解决权; 
4.产生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
(三)基金工业的清算 
1.基金工业清算组 
(1)基金合同终止时,建立基金工业清算组,基金工业清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
(2)基金工业清算组成员由基金解决人、基金托管人、具有处置证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金工业清算组可以聘用需要的工作人员。 
(3)在基金工业清算过程中,基金解决人和基金托管人应各自履行职责,连续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,掩护基金份额持有人的合法权益。 
(4)基金工业清算组负责基金工业的保存、清理、估价、变现和分配。基金工业清算组可
以依法进行需要的民事活动。 
2.基金工业清算办法 
基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金工业进行清算。基金财
产清算办法次要包含: 
(1)基金合同终止后,发布基金工业清算书记; 
(2)基金合同终止时,由基金工业清算组统一接管基金工业; 
(3)对基金工业进行清理和确认; 
(4)对基金工业进行估价和变现; 
(5)聘请律师事务所出具法律意见书; 
(6)聘请会计师事务所对清算陈诉进行审计; 
(7)将基金工业清算成效陈诉中国证监会; 
(8)到场与基金工业有关的民事诉讼; 
(9)发表基金工业清算成效; 
(10)对基金残余工业进行分配。 
3.清算费用 
清算费用是指基金工业清算组在进行基金工业清算过程中产生的所有合理费用,清算费
用由基金工业清算组优先从基金工业中支付。 
4.基金工业按下列程序清偿: 
(1)支付清算费用; 
(2)交纳所欠税款; 
(3)清偿基金债务; 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金工业未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
5.基金工业清算的书记 
基金工业清算书记于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金工业清算
组书记;清算过程中的有关重大事项须及时书记;基金工业清算成效经会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,由基金工业清算组报中国证监会备案并书记。 
6.基金工业清算账册及文件的保管 
基金工业清算账册及有关文件由基金托管人保管15年以上。 
十九、违约责任 
(一)基金解决人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违
约责任。 
(二)基金解决人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》可能基金合
同和本托管协议约定,给基金工业可能基金份额持有人造成损害的,应当分袂对各自的行为
依法承担补偿责任;因共同行为给基金工业可能基金份额持有人造成损害的,应当承担连带
补偿责任。 
(三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行补偿;给基金
工业造成损失的,应就直接损失进行补偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追
偿。但是如产生下列情况,当事人可以免责: 
1.不成抗力; 
2.基金解决人、基金托管人根据当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为
而造成的损失等; 
3.在没有差错的情况下,基金解决人由于根据基金合同规定的投资原则投资或不投资造
成的直接损失或潜在损失等; 
(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采用需要的法子,尽力
幸免损失的扩大。 
(五)违约行为虽已产生,但本托管协议能够连续履行的,在最大限度地珍惜基金份额
持有人所长的前提下,基金解决人和基金托管人应当连续履行本协议。 
(六)由于基金解决人、基金托管人不成控制的因素导致业务浮现毛病,基金解决人和
基金托管人虽然已经采用需要、适当、合理的法子进行搜查,但是未能发现过失的,由此造
成基金工业或投资人损失,基金解决人和基金托管人罢黜补偿责任。但是基金解决人和基金
托管人应积极采用需要的法子打消了由此造成的影响。 
(七) 对于境外投资参谋履行职责过程中因自己差错、疏忽等原因而导致基金工业受到损
失的,基金解决人答允担相应责任。 
(八) 对于境外托管人履行职责过程中因自己差错、疏忽等原因而导致基金工业受到损失
的,基金托管人答允担相应责任。 
二十、争议打点方式 
因本协议发生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解打点,协商、调解不能
打点的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁判决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议从事惩罚期间,双方当事人应恪守基金解决人和基金托管人职责,各自连续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,掩护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中华人民共和国法律管辖。 
二十一、托管协议的效力 
双方对托管协议的效力约定如下: 
(一)基金解决人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,应经托管
协议当事人双方加盖公章以及双举措定代表人或授权代表签字,协议当事人双方依照中国证
监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。 
(二)托管协议自基金合同建立之日起建立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的
有效期自其生效之日起至基金工业清算成效报中国证监会备案并书记之日止。 
(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 
(四)本协议一式八份,协议双方各持二份,备存二份,上报中国证监会和银行业监督
解决机构各一份,每份具有同等法律效力。 
二十二、其他事项 
如产生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金解决人应予以配合,
承担司法辅佐义务。 
除了本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当
事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商策划。 
二十三、托管协议的签订 
本协议双举措定代表人或授权代表人签字、签订地、签订日。