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欧博备用网址:FCA投诉处置显示遭诟病

日期:2020-07-19 浏览:

  外汇天眼APP讯 : 在投诉处置专员Antony Townsend宣布的一份讲述中,FCA被指斥为没有扩大其投诉团队,该团队 “资源不足,压力很大”。Townsend还指出,已往一年,情形 “大大恶化”,并抨击FCA没有就改善投诉处置设计举行协商,包罗明确赔偿问题。

  该羁系机构还被指忽视了有关其投诉处置程序的建议,特别是说明相关的赔偿政策,以及对那些还在观察当中的投诉的处置。

  “只管我在一段时期内一再忠告--FCA照样未能建立起一个能天真有用地处置种种投诉问题的机制,”他弥补道。

  该专员指出了FCA在处置客户投诉方面的一些 “不足之处”。他说,有一个匿名投诉者等了15个月才等到FCA对他的投诉举行观察。在一再拖延和替换观察职员后,FCA见告该投诉者观察即将完成,但随后又说另有一些 “重要问题 ”没有完成。一个月后,由于前任观察员脱离,FCA又将对该投诉的决议推迟了一个月,因此,“重要问题 ”没有得到解决。

  在另一个案例中,Townsend指斥FCA没有做好合规性审查。该案例是关于一位女性投资者在一家奥地利公司的投资亏损,而这家公司实际上是一家冒牌公司。原来的公司已失去了羁系职位,因此12年前就应该从登记册上删除,但在FCA的登记册上却照样以 “持有护照 ”的欧盟公司的身份泛起。

  这位专员以为FCA应该赔偿这位女性投资者50%的损失,由于注册信息有误导致了这个圈套的发生。然而,FCA并不赞成,理由是应该追责诈骗公司,而且受害者没有听从FCA的建议向奥地利羁系机构做进一步的核查。

  虽然这位专员最后支持FCA拒绝这一次的投诉,但他更体贴的问题是,他的观察发现了FCA注册程序中的重大缺陷,而FCA自己的观察并没有发现这些缺陷。

  该名专员发现,FCA要处置的投诉大幅增添(从去年的169宗上升到今年的205宗),但另有其他的问题,如员工流失率高等。他还指出,在2019年4月至10月时代,对新任命的观察员显著缺乏有用的监视。

  在讲述的最后,该名专员指出,FCA既要起劲处置其推迟的投诉--其中许多投诉被不适当地 “关闭”--又要处置 “通例 ”投诉,以免这些投诉也被历久拖延,未能更新,并在处置时代替换观察员。


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