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秦皇岛酒店_消费增强:方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议(2019

日期:2019-09-28 浏览:

方正富邦中证次要消费红利指数增强型
        证券投资基金(LOF)
              托管协议




     基金解决人:方正富邦基金解决有限公司
     基金托管人:中黎民生银行股份有限公司
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)                                                                            托管协议




                                                                   目        录

一、          基金托管协议当事人....................................................................................................... 1

二、          基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................... 3

三、          基金托管人对基金解决人的业务监督和核查 ............................................................... 4

四、          基金解决人对基金托管人的业务核查 ......................................................................... 11

五、          基金工业的保存............................................................................................................. 12

六、          指令的发送、确认及执行 ............................................................................................. 16

七、          交易及清算交收安放..................................................................................................... 20

8、          基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 25

九、          基金收益分配................................................................................................................. 31

十、          基金信息表露................................................................................................................. 32

十一、 基金费用......................................................................................................................... 34

十二、 基金份额持有人名册的保存 ......................................................................................... 36

十三、 基金有关文件档案的保管 ............................................................................................. 37

十四、 基金解决人和基金托管人的更换 ................................................................................. 38

十五、 禁止行为......................................................................................................................... 41

十六、 托管协议的革新、终止与基金工业的清算 ................................................................. 43

十七、 违约责任......................................................................................................................... 45

十8、 争议打点方式................................................................................................................. 46

十九、 托管协议的效力............................................................................................................. 47

二十、 其他事项......................................................................................................................... 48
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)            托管协议




     鉴于方正富邦基金解决有限公司系一家按照中国法律合法建立并有效存续
的有限责任公司,根据相关法律法规的规定具备担任基金解决人的资格和身手,
拟募集发行方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF);
     鉴于中黎民生银行股份有限公司系一家按照中国法律合法建立并有效存续
的银行,根据相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和身手;
     鉴于方正富邦基金解决有限公司拟担任方正富邦中证次要消费红利指数增
强型证券投资基金(LOF)的基金解决人,中黎民生银行股份有限公司拟担任方
正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)的基金托管人;
     为明确方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)的基金
解决人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
     除了非另有约定, 方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)
基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相
同的含义;若有冲突应以基金合同为准,并依其条款评释。
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)           托管协议




                           一、     基金托管协议当事人

     (一)基金解决人

     名称:方正富邦基金解决有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层
     办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号核建大厦 8 层
     邮政编码:100037
     法定代表人:何亚刚
     建立日期:2011 年 7 月 8 日
     容许设立机关及容许设立文号:中国证监会证监许可【2011】1038 号
     组织形式:有限责任公司
     注书籍钱:6.6 亿元人民币
     存续期间:继续经营
     经营范围:暗地募集证券投资基金解决、基金销售、特定客户资产解决。
     (二)基金托管人
     名称:中黎民生银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     邮政编码:100031
     法定代表人:洪崎
     建立日期:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务容许文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注书籍钱:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:继续经营
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长时间贷款;策划国表里结算;
策划票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;处置同业拆借;买卖、代理买卖外汇;处置结汇、售汇
业务;处置银行卡业务;提供信用证供职及保证;代理收付款项;保险兼业代理

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方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)              托管协议


业务(有效期至 2020 年 02 月 18 日);提供保存箱供职;经国务院银行业监督管
理机构容许的其他业务。




                                            4-2
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)                  托管协议




                  二、     基金托管协议的依据、目的和原则

     (一)订立托管协议的依据

     本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金托管业务解决法式》、 暗地募集证券投资基金运作解决法式》 以
下简称“《运作法式》”)、证券投资基金销售解决法式》以下简称“《销售法式》”)、
《暗地募集证券投资基金信息表露解决法式》(以下简称“《信息表露法式》”)、
《证券投资基金信息表露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、 公
开募集开放式证券投资基金流动性风险解决规定》(以下简称“《流动性风险管
理规定》”)等有关法律法规、《方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投
资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定制订。
     (二)订立托管协议的目的

     订立本协议的目的是明确基金解决人与基金托管人之间在基金工业的保存、
投资运作、净值计算、收益分配、信息表露及彼此监督等相关事宜中的权利义务
及职责,确保基金工业的安详,珍惜基金份额持有人的合法权益。
     (三)订立托管协议的原则

     基金解决人和基金托管人本着平等被迫、诚心信用、空虚珍惜基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。




                                            4-3
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)            托管协议




           三、      基金托管人对基金解决人的业务监督和核查

     (一)基金托管人对基金解决人的投资行为行使监督权
     基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管
理人应根据基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技
术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,
对存在疑义的事项进行核查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包含标的指数成分股及其
备选成分股、其他股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的
股票)、股指期货、国债期货、债券(包含国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可交换债券、可转换债券(含拉拢交易可转债)、央行票据、短期融资券、
超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会准许基金投资的其余金融工具(但需符
合中国证监会的相关规定)。
    本基金可以依照有关法律法规规定进行融资及转融通证券归还业务。
    如法律法规或监管机构以后准许基金投资其他品种,基金解决人在履行适当
办法后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低
于 80%,此中投资于标的指数身分股及其备选身分股的比例不低于非现金基金资
产的 80%;每个交易日日终在扣除了股指期货及国债期货合约需缴纳的交易担保金
后,本基金应当坚持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券,此中现金不包含结算备付金、存出担保金和应收申购款等。
     如果法律法规或中国证监会革新基金投资品种的投资比例限制,基金解决人
在履行适当办法后,可以调整上述投资品种的投资比例。
     (二)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
     (1)本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于 80%,此中投资于
标的指数身分股及其备选身分股的比例不低于非现金基金资产的 80%;


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方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)           托管协议


     (2)每个交易日日终在扣除了股指期货及国债期货合约需缴纳的交易担保金
后,本基金应当坚持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的政
府债券,此中现金不包含结算备付金、存出担保金和应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超出基金资产净值的 10%,
但彻底根据指数的构成比例进行投资的部门不受前述限制;
     (4)本基金解决人解决且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券,不超出该证券的 10%,但彻底根据指数的构成比例进行投资的部门不受
前述限制;
     (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超出
基金资产净值的 10%;
     (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超出基金资产净值的
20%;
     (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (8)本基金解决人解决且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超出其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级陈诉发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (10)基金工业介入股票发行申购,本基金所陈述的金额不超出本基金的总
资产,本基金所陈述的股票数量不超出拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超出基
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长时间限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     (12)本基金被动投资于流动性受限资产的市值合计不得超出该基金资产净
值的 15%;因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金规模变革等基金解决人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金解决人不得被动新增流动性受限资
产的投资;
     (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可蒙受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
坚持一致;
     (14)本基金介入股指期货和国债期货交易的,应当遵守下列要求:

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方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)                托管协议


     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超出基
金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,
不得超出基金资产净值的 15%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超出基金资产净值的 95%,此中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超出基金
持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约
价值不得超出基金持有的债券总市值的 30%;
     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包含平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超出上一交易日基金资产净值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包含
平仓)的国债期货合约的成交金额不得超出上一交易日基金资产净值的 30%。
     (15)本基金介入融资业务后,在任何交易日日终,本基金持有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和,不得超出基金资产净值的 95%;
     (16)本基金介入转融通证券归还交易,在任何交易日日终,介入转融通证
券归还交易的资产不得超出基金资产净值的 50%,证券归还的平均残余期限不得
超出 30 天,平均残余期限根据市值加权平均计算;
     (17)本基金资产总值不超出基金资产净值的 140%;
     (18)本基金解决人解决且本基金托管人托管的全部开放式基金(包含开放
式基金以及处于开放期的按期开放基金)持有一家上市公司发行的可疏通股票,
不得超出该上市公司可疏通股票的 15%;本基金解决人解决且本基金托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可疏通股票,不得超出该上市公司可流
通股票的 30%,但彻底根据标的指数的构成比例进行投资的部门不受此限制;
     (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金在开始进行期货投资之前,应与基金托管人就期货清算、估值、交割等事
宜另行具体协商。
     除了上述第(2)、(9)、(12)、(13)情形之外,因证券/期货市场颠簸、证券

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发行人合并、基金规模变革、标的指数身分股调整、标的指数身分股流动性限制
等基金解决人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除了外。法律
法规另有规定的从其规定。
     基金解决人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资计谋应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与搜查自基金合同生效之日起
开始。
     法律法规或监管局部撤消或革新上述限制,如适用于本基金,基金解决人在
履行适当办法后,则本基金投资不再受相关限制或按革新后的规定执行,不须要
经基金份额持有人大会审议,但须提前书记。
     (三)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金解决人基金投资禁止行为进行监督。
     基金解决人运用基金工业买卖基金解决人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人可能与其有重大利害关系的公司发行的证券可能承销期内承销的证券,或
者处置其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资计谋,遵循基金
份额持有人所长优先原则,防范所长斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,
根据市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律
法规予以表露。重大关联交易应提交基金解决人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金解决人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     (四)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金解决
人介入银行间债券市场进行监督。基金解决人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金解决人应严格
根据交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
解决人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金解决人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已
与本次剔除了的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应根据协议进行结算。如基
金解决人依照市场情况须要耐久调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式

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方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)           托管协议


的,应及时向基金托管人阐明理由,协商打点。
     基金解决人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责打点因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金解决人有权向
相关交易对手追偿,基金托管人应予以需要的辅佐与配合。基金解决人可以对相
应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。如基金托管人事后发现基金
解决人没有根据事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时
提醒基金解决人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
     (五)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金解决
人投资疏通受限证券进行监督。
     基金解决人投资疏通受限证券,应事先依照中国证监会相关规定,明确基金
投资疏通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和利用风险等各种风险。基金托管人对基金解决人是否遵守相
关制度、流动性风险从事惩罚惩罚预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。初次
投资疏通受限证券前,基金解决人应与基金托管人就疏通受限证券投资签订风险
控制补救协议。
     1. 本基金投资的疏通受限证券与上文所述的流动性受限资产其实不彻底一
致,须为经中国证监会容许的在发行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而耐久停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等疏通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不明确的证券。
     本基金投资的疏通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管,并
可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
     本基金投资的疏通受限证券应担保登记存管在本基金名下,基金解决人负责
相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常盘问。因基金解决人原因产
生的疏通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安详保存本基金资产的责
任与损失,及因疏通受限证券存管直接影响本基金安详的责任及损失,由基金管
理人承担。
     本基金投资疏通受限证券,不得预付任何形式的担保金。

                                            4-8
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)              托管协议


     2. 基金解决人对本基金投资疏通受限证券的流动性风险负责,确保对相关
风险采用积极有效的法子,在合理的时间内有效打点基金运作的流动性问题。如
因基金巨额赎回或市场产生剧烈变革等原因而导致基金现金周转困难时,基金管
理人应担保提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资疏通受限证券导
致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金解决人违反基金合同或
预先确定的投资疏通受限证券的比例导致本基金浮现损失致使基金托管人承担
连带补偿责任的,基金解决人应补偿基金托管人由此遭受的损失。
     3. 本基金有关投资疏通受限证券比譬喻违反有关限制规定,在合理期限内
未能进行及时调整,基金解决人应在两个工作日内体例耐久陈诉书,予以书记。
     4. 基金托管人依照有关规定有权对基金解决人进行以下事项监督:
     1) 本基金投资疏通受限证券时的法律法规遵守情况。
     2) 在基金投资疏通受限证券解决工作方面有关制度、流动性风险从事惩罚惩罚预案
的成立与完善情况。
     3) 有关比例限制的执行情况。
     4) 信息表露情况。
     5. 相关法律法规对基金投资疏通受限证券有新规定的,从其规定。
     (六)基金解决人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资
业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金解决人
依照法律、法规、监管局部的规定,制定了经公司董事会容许的基金投资中期票
据相关制度(以下简称“《制度》”),以尺度对中期票据的投资决策流程、风险控
制。基金解决人《制度》的内容与本协议纷歧致的,以本协议的约定为准。
     (七)基金如投资银行存款,基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合
同的约定,对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督;基
金解决人在签署银行存款协议前,应将起草的银行存款协议送基金托管人审核。
     (八)基金托管人依照有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息表露、基金宣传推介材猜中登载基金业绩默示数据等进行监
督和核查。
     (九)基金托管人发现基金解决人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

                                            4-9
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)            托管协议


式通知基金解决人限期纠正,并及时向中国证监会陈诉。基金解决人应积极配合
和辅佐基金托管人的监督和核查。基金解决人收到书面通知后应在下一工作日及
时查对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行评释或举
证,阐明违规原因及纠正期限,并担保在规按期限内及时改正。在上述规按期限
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督匆忙基金解决人改正。基金解决
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应陈诉中国证
监会。
     (十)基金解决人有义务配合和辅佐基金托管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金解决人应
在规按时间内回答并改正,或就基金托管人的疑义进行评释或举证;对基金托管
人根据法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金解决人应积极配合提供相关数据材料和制度等。
     (十一)若基金托管人发现基金解决人依据交易办法已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,可能违反基金合同约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金解决人承担,并及时向中国证监会陈诉。
     (十二)基金托管人发现基金解决人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监
会,同时通知基金解决人限期纠正,并将纠正成效陈诉中国证监会。基金解决人
无正当理由,拒绝、阻挠对方依照本托管协议规定行使监督权,或采用迟延、欺
诈等手腕妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应陈诉中国证监会。




                                            4-10
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                四、     基金解决人对基金托管人的业务核查

     (一)基金解决人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包含
基金托管人安详保存基金工业、开设基金工业的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金解决人计算的基金资产净值、基金份额净值、依照基金解决人指
令策划清算交收、相关信息表露和监督基金投资运作等行为。
     (二)基金解决人发现基金托管人擅自挪用基金工业、未对基金工业实行分
账解决、未执行或无故延迟执行基金解决人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规按时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时查对并以书面
形式给基金解决人发出回函,阐明违规原因及纠正期限,并担保在规按期限内及
时改正。在上述规按期限内,基金解决人有权随时对通知事项进行复查,督匆忙基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金解决人的核查行为,包含但不限于:
提交相关材料以供基金解决人核查托管工业的残缺性和真实性,在规按时间内答
复基金解决人并改正。
     (三)基金解决人发现基金托管人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正成效陈诉中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方依照本协议规定行使监督权,或采用迟延、欺诈等手腕
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金解决人提出警告仍不改正的,基金管
理人应陈诉中国证监会。




                                            4-11
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                              五、     基金工业的保存

     (一)基金工业保存的原则
    1. 基金工业应独立于基金解决人、基金托管人的固有工业。基金工业的债
权、不得与基金解决人、基金托管人固有工业的债务相抵销,不同基金工业的债
权债务,不得彼此抵销。基金解决人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,
其债权人不得对基金工业行使哀求冻结、扣押和其他权利。
    2. 基金解决人、基金托管人因依法解散、被依法裁撤可能被依法宣告破产
等原因进行清算的,基金工业不属于其清算工业。
    3. 基金托管人应安详保存基金工业。未经基金解决人依据合法办法作出的
合法合规指令,基金托管人不得自行运用、赏罚、分配基金的任何工业。非因基
金工业自己承担的债务,不得对基金工业逼迫执行。
    4. 基金托管人根据规定开设基金工业的资金账户、证券账户等投资须要的
账户。
    5. 基金托管人对所托管的不同基金工业分袂设置账户,独立核算,分账管
理,确保基金工业的残缺与独立。
    6. 基金托管人依照基金解决人的指令,根据基金合同和本协议的约定保存
基金工业,如有特殊情况双方可另行协商打点。
    7. 对于因为基金投资发生的应收资产,应由基金解决人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金托
管人应及时通知基金解决人采用法子进行催收。由此给基金工业造成损失的,基
金解决人有权向有关当事人追偿基金工业的损失,基金托管人对基金解决人的追
偿行为应予以需要的辅佐与配合,基金托管人对此不承担任何责任。
    8. 除了依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金工业。
     (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1. 基金募集期间应开立“基金募集专户”,用于寄存募集的资金。该账户由
基金解决人开立。
    2. 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、

                                            4-12
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基金份额持有巨匠数符合《基金法》、《运作法式》等有关规定后,基金解决人应
将属于基金工业的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户,同时
在规按时间内,聘请具有处置证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具
验资陈诉。出具的验资陈诉由到场验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字并
加盖会计师事务所公章方为有效。
    3. 若基金募集期限届满或基金停止募集时,未能到达基金合同生效的条件,
由基金解决人按规定策划退款等事宜,基金托管人应提供空虚辅佐。
     (三)基金银行账户的开立和解决
    1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和解决。
    2. 基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户,并依照
基金解决人合法合规的指令策划资金收付。账户名称、账户预留印鉴以基金解决
人向基金托管人出具的开户委托文件为准,基金托管人负责账户预留印鉴的保存
和使用。该账户为不成提现账户。基金解决人应依法履行受益所有人辨认义务,
在开立托管账户时根据开户银行要求,就相关信息的提供、核实等提供需要的协
助,并确保所提供信息以及证明质料的真实性、准确性。
    3. 基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的须要。基金托
管人和基金解决人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    4. 基金银行账户的开立和解决应符合银行业监督解决机构的有关规定。
    5. 在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户策划基金资产的支付。
     (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和解决
     1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
     2. 基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的须要。基金
托管人和基金解决人不得归还或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     3. 基金证券账户的开立由基金托管人负责,账户资产的解决和运用由基金
解决人负责。
     4. 基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结

                                            4-13
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算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作,基金解决人应予以积极辅佐。结算备付金、证券结算担保金等
的收取根据中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
       5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后准许基金处置其
他投资品种的投资业务,波及相关账户的开立、使用的,根据相关规定执行;若
无相关规定,则基金托管人对比上述关于账户开立、使用的规定执行。
       (五)债券托管账户的开设和解决
       基金合同生效后,基金托管人依照中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,在中央国债登记结算有限
责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户,并代表基金进行
银行间市场债券的结算。基金解决人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间
债券市场债券回购主协议。
       (六)按期存款账户的开设与解决
       基金投资按期存款在存款机构开立的银行账户,包含实体或虚拟账户。按期
存款账户户名应与托管专户坚持一致,该账户预留印鉴经与基金托管人商议后预
留。基金解决人应该在合理的时间内进行按期存款的投资和支取事宜。对于任何
的按期存款投资,基金解决人都必须和存款机构签订按期存款协议,协议内容应
至少包括起息日、到期日、存款金额、存款账户、存款利率、存款是否可以提前
支取、定存到期支取账户、存款证实书如何交接以及存款证实书不得转让质押等
条款。协议须约定基金托管人包揽行名称、地址和账户,并将本基金托管专户指
定为唯一回款账户,协议中波及基金托管人相关职责的约定须由基金解决人和基
金托管人双方协商一致后签署。
       (七)其他账户的开立和解决
    1. 因业务生长须要而开立的其他账户,可以依照法律法规和基金合同的规
定开立,在基金解决人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有
关规定使用并解决。
    2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和解决另有规定的,从其规定办
理。
       (八)基金工业投资的有关有价凭证等的保存
       基金工业投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

                                            4-14
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人寄存于基金托管人的保存库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行
间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司或票据营业中心的代保存库,保存凭证由基金托管人持有。实物证券、银
行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让,由基金解决人和基金托管人共同办
理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委托保存的机构以外机构实际有效
控制的证券不承保证管责任,但基金托管人应妥善保存凭证。
     (九)与基金工业有关的重大合同的保存
     与基金工业有关的重大合同的签署,由基金解决人负责。由基金解决人代表
基金签署的、与基金工业有关的重大合同的原件分袂由基金解决人、基金托管人
保存。除了本协议另有规定外,基金解决人代表基金签署的与基金工业有关的重大
合同包含但不限于基金年度审计合同、基金信息表露协议及基金投资业务中发生
的重大合同,基金解决人应担保基金解决人和基金托管人至少各持有一份本来的
原件。重大合同的保存期限为基金合同终止后 15 年。
     对于无法取得二份以上的本来的,基金解决人应向基金托管人提供加盖公章
的合同传真件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。




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                        六、     指令的发送、确认及执行

     基金解决人在运用基金工业时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令,基金托管人执行基金解决人的指令、策划基金名下的资金往来等有关事项。
     (一)基金解决人对发送指令人员的书面授权
    1. 基金解决人应指定专人向基金托管人发送指令。
    2. 基金解决人应于本基金建立前三个工作日内,向基金托管人提供预留印
鉴和授权人签字样本,事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发
送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定基金解决人向基金托管人发送
指令时基金托管人确认有权发送人员身份的举措。授权通知应由基金解决人法定
代表人或被授权签字人签字并加盖公章,若由授权签字人签署,还应附上法定代
表人的授权书。
    3. 基金解决人应以传真或其他双方书面承认的方式向基金托管人发送授权
通知并及时与基金托管人进行电话确认。授权文件需载明具体生效时间,载明的
具体生效时间不得早于电话确认时间,授权文件自载明日期生效。
    4. 基金解决人应确保原件与传真件一致,若纷歧致则以生效的传真件为准。
基金解决人和基金托管人对授权文件负有失密义务,其内容不得向被授权人及相
关利用人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除了外。
     (二)指令的内容
    1. 指令包含赎回、分红付款指令、与投资有关的付款指令以及其他资金划
拨指令等。
    2. 基金解决人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、收付款账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。
    3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金解决人向基金
托管人发出的指令。
     (三)指令的发送、确认及执行的时间和办法
     1. 指令的发送
     基金解决人发送指令应采纳加密传真方式或其他基金解决人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。

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     基金解决人应根据法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令;被授权人应严格根据其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定办法发出的指令,基金解决人不得否认其效力。但如果基金解决人已经裁撤或
变换对交易指令发送人员的授权,且上述授权的裁撤或变换基金解决人已在指令
执行前根据本协议约定通知基金托管人并经基金托管人依照本协议的约定方式
或双方承认的方式确认后,则对于尔后该交易指令发送人员无权发送的指令,或
超权限发送的指令,基金解决人不承担责任,授权已变换但未经基金托管人确认
的情况除了外。
     指令发出后,基金解决人应及时以电话或其他双方承认的方式向基金托管人
确认。基金托管人在复核后应在规按期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基
金解决人提交的指令根据本协议的约定进行概况一致性审查,基金托管人不负责
审查基金解决人发送指令同时提交的其他文件材料的合法性、真实性、残缺性和
有效性,基金解决人应担保上述文件材料合法、真实、残缺和有效。如因基金管
理人提供的上述文件差距法、不真实、不残缺或失去效力而影响基金托管人的审
核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
     基金解决人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖授权通
知中的预留印鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已
经生成的交易须要撤消或终止,基金解决人应书面通知基金托管人。
     基金解决人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在
划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必
需的时间,一般为两个工作小时,基金解决人应于划款当日 15:00 前向基金托管
人发送划款指令,15:00 之后发送的,基金托管人尽力执行,但不能担保划账成
功,如有特殊情况,双方协商打点。因指令传输不迭时、未能留出充足的划款时
间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金解决人承担。
     对新股申购网下发行业务,基金解决人应在网下申购缴款日(T 日)的前一工
作日下班前将指令发送给基金托管人,指令发送时间最迟不应晚于 T 日上午
10:00。
     本协议项下的资金账户产生的银行结算费用、银行账户掩护费等银行费用,
由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金解决人出具划款指令。
     基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有

                                            4-17
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特殊支付程序,基金解决人应以书面或其他双方承认的形式提前告知。
     2. 指令的确认
     基金托管人应指定专人接收基金解决人的指令,预先通知基金解决人其名
单,并与基金解决人商定指令发送和接收方式。指令达到基金托管人后,基金托
管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行概况一致性审查,如有疑问必
须及时通知基金解决人。
     3. 指令的时间和执行
     基金托管人对指令验证后,应及时策划。指令执行完毕后,基金托管人应及
时通知基金解决人。
     基金解决人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有充足的资金
余额,对基金解决人在没有富足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎
回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金解决人,
由基金解决人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知
后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
     对于发送时资金不够的指令,基金托管人有权不予执行,但应当立即通知
基金解决人,基金解决人确认该指令不予撤消的,资金备足并通知基金托管人的
时间视为指令收到时间。
     (四)基金解决人发送过失指令的情形和从事惩罚办法
     基金解决人发送过失指令的情形包含指令违反法律法规和基金合同的约定,
指令发送人员无权或逾越权限发送指令。
     基金托管人在履行监督职能时,发现基金解决人的指令过失时,有权拒绝执
行,并及时通知基金解决人改正。如需裁撤指令,基金解决人应出具书面阐明,
并加盖预留印鉴。但基金托管人因执行基金解决人的合法指令而对基金工业造成
损失的,基金托管人不承担补偿责任。基金托管人对执行基金解决人的依据交易
办法已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担补偿责任。
     (五)基金托管人按照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和从事惩罚办法
     若基金托管人发现基金解决人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
可能违反基金合同约定的,应当视情况暂缓或拒绝执行,立即通知基金解决人。
     (六)基金托管人未根据基金解决人指令执行的从事惩罚举措
     对于基金解决人发送的合法、有效指令,基金托管人由于本身原因,未根据

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基金解决人发送的指令执行,应在发现后及时采用法子予以增补;若对基金解决
人、基金工业或投资人造成直接损失的,由基金托管人补偿由此造成的直接损失
       (七)更换被授权人员的办法
       基金解决人更换被授权人、变换或终止对被授权人的授权,应至少提前一个
工作日,以书面方式(以下简称“授权革新通知书”)通知基金托管人,同时基
金解决人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。
基金解决人向基金托管人发出的授权革新通知书原件应加盖公章,若由授权签字
人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金解决人应以传真或其他双方书面认
可的方式向基金托管人发送授权革新通知书并及时与基金托管人进行电话确认。
授权革新通知书需载明具体生效时间,载明的具体生效时间不得早于电话确认时
间,授权革新通知书自载明日期生效,且原授权文件同时废止。被授权人革新通
知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,基金解决人不得否认其效力。基
金解决人应确保原件与传真件一致,若纷歧致则以生效的传真件为准。基金解决
人和基金托管人对授权文件负有失密义务,其内容不得向被授权人及相关利用人
员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除了外。
       基金托管人更换蒙受基金解决人指令的人员,应提前通过电话通知基金解决
人。
       (八)其他事项
       基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行搜查,如发现问题,应及时陈诉基金解决人,基
金托管人对执行基金解决人的合法指令对基金工业造成的损失不承担补偿责任。
       基金介入认购未上市债券时,基金解决人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议,明确约定债券过户具体事宜。不然,基金解决人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
       指令本来由基金解决人保存,基金托管人保存指令传真件。当两者纷歧致时,
以基金托管人收到的业务指令传真件为准。




                                            4-19
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                           七、     交易及清算交收安放

     (一)选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构
     基金解决人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和办法。基金解决人
负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用
交易单元。基金解决人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金解决人应提
前通知基金托管人。基金解决人应依照有关规定,在基金的中期陈诉和年度陈诉
中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交
量、回购成交量和支付的佣金等按法规要求予以表露,并将上述情况及基金交易
单元号、佣金费率等基本信息以及革新情况及时以书面形式通知基金托管人。因
相关法律法规或交易规则的修改带来的改观以届时有效的法律法规和相关交易
规则为准。
     基金解决人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货
经纪合同,其他事宜依照法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,
可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
     (二)基金投资证券后的清算交收安放
     1. 清算与交割
     依照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金解决法式》、《证券结算保
证金解决法式》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结
算介入人的最低结算备付金限额或结算担保金进行从头核算、调整,解决人应提
前一个交易日匡算最低备付金和证券结算担保金调整金额,留出充足资金头寸,
以担保正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备
付金和证券结算担保金当日,在资金调节表中反映调整后的最低备付金和证券结
算担保金。基金解决人应预留最低备付金和证券结算担保金,并依照中国证券登
记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算担保金数据为依据
安放资金运作,调整所需的现金头寸。
     基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人依照
中国证券登记结算有限责任公司结算数据策划;场外资金汇划由基金托管人依照
基金解决人的交易划款指令具体策划。

                                            4-20
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     如果因为基金托管人本身原因在清算上造成基金工业的损失,应由基金托管
人负责补偿;如果因为基金解决人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,
致使基金托管人接收数据不残缺,造成清算毛病的责任由基金解决人承担;如果
因为基金解决人未事先通知须要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管
理人承担;如果由于基金解决人违反市场利用规则的规定进行超买、超卖等原因
造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金解决人,由
基金解决人负责打点,由此给基金托管人、本基金资产造成的实际损失由基金管
理人承担。
     基金解决人应采用合理、需要法子,确保 T 日日终有充足的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算;如因基金解决人原因导致资金头寸不够,基金解决
人应在 T+1 日上午 10:00 前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规
定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有
限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、本基金资产造成的实际损失由
基金解决人负责。
     本基金介入 T+0 交易所非保证交收债券交易的,基金解决人应确保有足额头
寸用于上述交易,并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令(含不履约陈述
申请),并确保指令要素(包含但不限于交收金额、成交编号)与实际交收信息
一致。如由非基金托管人的原因导致 T+0 非保证交收失败,给基金托管人造成损
失的,基金解决人答允担补偿责任。
     基金解决人应担保基金托管人在执行基金解决人发送的划款指令时,基金银
行账户或资金交收账户(除了登记公司收保或冻结资金外)上有富足的资金。基金的
资金头寸不够时,基金托管人有权拒绝执行基金解决人发送的划款指令并同时通
知基金解决人,并视账户余额富足时为指令送达时间。基金解决人在发送划款指
令时应空虚考虑基金托管人的划款从事惩罚时间,一般为 2 个工作小时。在基金资金
头寸富足的情况下,基金托管人对基金解决人符合法律法规、基金合同、本协议
的指令不得迟延或拒绝执行。
     2. 交易记录、资金和证券账目查对的时间和方式
     1) 交易记录的查对
     基金解决人和基金托管人按日进行交易记录的查对。对外观露基金份额净值
之前,必须担保当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录彻底一致。

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如果实际交易记录与会计账簿记录纷歧致,造成基金会计核算不残缺或不真实,
由此导致的损失由基金解决人承担。
       2) 资金账目的查对
       资金账目由基金解决人与基金托管人按日核实,账实相符。
       3) 证券账目的查对
       基金解决人和基金托管人每交易日结束后查对基金证券账目,确保双方账目
相符。
       4) 基金解决人和基金托管人每月月末查对实物证券账目。
       (三)基金申购和赎回业务从事惩罚的基本规定
       1. 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金解决人或其委托的登记机构负
责。
       2. 基金解决人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据通报
给基金托管人。基金解决人应对传送的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并依照基金解决人指
令及时划付赎回及转出款项。
       3. 基金解决人应担保本基金(或本基金解决人委托)的登记机构每个工作
日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并担保相关数据的准
确、残缺。
       4. 登记机构应通过与基金托管人成立的加密系统发送有关数据(包含电子
数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双
方可协商打点从事惩罚方式。基金解决人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关
规定保管。
       5. 如基金解决人委托其他机构策划本基金的登记业务,应担保上述相关事
宜定时进行。不然,由基金解决人承担相应的责任。
       6. 关于清算专用账户的设立和解决
       为满足申购、赎回及分红资金汇划的须要,由基金解决人开立资金清算的专
用账户,该账户由登记机构解决。
       7. 对于基金申购过程中发生的应收款,应由基金解决人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有达到基金资金账户的,基金
托管人应及时通知基金解决人采用法子进行催收,由此造成基金损失的,基金管

                                            4-22
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理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人予以需要的辅佐与配合。
     8. 赎回和分红资金划拨规定
     拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有充足的资金,基金托管人
应定时拨付;因基金资金账户没有充足的资金,导致基金托管人不能定时拨付,
如系非基金托管人的原因造成,责任由基金解决人承担,基金托管人不承担垫款
义务。
     9. 资金指令
     除了申购款项达到基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金解决人需向基金托管人下达指令。
     资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
     (四)申赎净额结算

     基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额
交收”的原则,即根据托管账户当日应收资金(包含申购资金及基金转换转入款)
与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来
确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应
收额时,基金解决人负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清算
账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金解决人进行
账务从事惩罚;当存在托管账户净应付额时,基金解决人应在当日 9:30 前将划款指
令发送给基金托管人,基金托管行按解决人的划款指令将托管账户净应付额在当
日 12:00 前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基金
解决人进行账务从事惩罚。
     如果当日基金为净应收款,基金托管人应及时查收资金是否到账,对于因基
金解决人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金解决人划付,由此发生的责
任应由基金解决人承担。
     如果当日基金为净应付款,基金托管人应依照基金解决人的指令及时进行划
付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金解决人应及时通知基金托
管人划付,由此发生的责任应由基金托管人承担。
     (五)基金转换
     1. 在本基金与基金解决人解决的其余基金开展转换业务之前,基金解决人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。

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       2. 基金托管人将依照基金解决人通报的基金转换数据进行账务从事惩罚,具体
资金清算和数据传送的时间、办法及托管协议当事人承担的权责按基金解决人届
时的书记执行。
       3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
书记。
       (六)基金现金分红
       1. 基金解决人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后按照《信息表露
法式》的有关规定在中国证监会指定媒介上书记并报中国证监会备案。
       2. 基金托管人和基金解决人对基金分红进行账务从事惩罚并查对后,基金解决
人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账
户。
       3. 基金解决人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。
       (七)期货交易及清算交收
       基金解决人所选择的期货公司或负责策划基金资产的期货交易的清算交割;
基金解决人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、残缺性、真实性负
责。基金解决人、基金托管人以及期货公司应另行签署《期货投资托管利用备忘
录》,约定基金资产在期货投资运作中的职责及义务。




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                     8、     基金资产净值计算和会计核算

     (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及办法
     1. 基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     基金份额净值是根据每个工作日闭市后,基金资产净值除了以当日基金份额的
余额数量计算,基金份额净值均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。
基金解决人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
的,从其规定。
     基金解决人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人
复核,并按规定书记。
     2. 复核办法
     基金解决人每工作日对基金资产进行估值后(但基金解决人依照法律法规或
本基金合同的规定暂停估值时除了外),将基金份额净值成效以双方约定的方式提
交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核成效提交给基
金解决人,由基金解决人依据基金合同和有关法律法规对外发表。
     3. 依照有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金解决人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上空虚讨论后,仍无法告竣一致意见的,
根据基金解决人对基金资产净值的计算成效对外予以发表。
     (二)基金资产估值举措和特殊情形的从事惩罚
     1. 估值对象
     基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、
应收款项、其余投资等资产及负债。
     2. 估值举措

     (1)证券交易所上市的有价证券的估值
     ①交易所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未产生重大变
化或证券发行机构未产生影响证券价格的重大变乱的,以最近交易日的市价(收

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盘价)估值;如最近交易日后经济环境产生了重大改观或证券发行机构产生影响
证券价格的重大变乱的,可参考类似投资品种的现行市价及重大改观因素,调整
最近交易市价,确定公允价格;
     ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(基金合同另有规定的
除了外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
     ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价进行估值;
     ④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
     ⑤交易所上市不存在沉闷市场的有价证券,采纳估值技术确定公允价值。交
易所市场挂牌转让的资产支持证券,采纳估值技术确定公允价值;在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按资本估值;
     ⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在沉闷市场的情况
下,应以沉闷市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于沉闷市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允
价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采纳估值技术确定其公
允价值。
     (2)处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况从事惩罚
     ①送股、转增股、配股和暗地增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值举措估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
     ②初次暗地发行未上市的股票、债券,采纳估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按资本估值。
     ③在发行时明确一按期限限售期的股票,包含但不限于非暗地发行股票、首
次暗地发行股票时公司股东暗地发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等,不包含停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等疏通受限股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,根据第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,根据
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的


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根据长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期
间市场利率没有产生大的变革的情况下,按资本估值。
       (4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分袂
估值。
       (5)本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;
选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按资本估值。
       (6)本基金投资股指期货和国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未产生重大改观的,采纳最近交
易日结算价估值。
       (7)如有确凿证据剖明按上述举措进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金解决人可依照具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
       (8)当产生大额申购或赎回情形时,基金解决人可以采纳摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。
       (9)相关法律法规以及监管局部有逼迫规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
       如基金解决人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值举措、程
序及相关法律法规的规定可能未能空虚掩护基金份额持有人所长时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商打点。
       3. 特殊情形的从事惩罚
       基金解决人、基金托管人按估值举措的第(7)项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值过失从事惩罚。
       由于不成抗力原因,或由于证券/期货交易场所及其登记结算公司等发送的
数据过失等原因,基金解决人和基金托管人虽然已经采用需要、适当、合理的措
施进行搜查,但是未能发现该过失的,由此造成的基金资产估值过失,基金解决
人和基金托管人罢黜补偿责任,但基金解决人和基金托管人应当积极采用需要的
法子打消了或减轻由此造成的影响。
       (三)基金份额净值过失的从事惩罚方式
       基金解决人和基金托管人将采用需要、适当、合理的法子确保基金资产估值

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的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估值错
误时,视为基金份额净值过失。
     基金合同的当事人应根据以下约定从事惩罚:
     1、估值过失类型
     本基金运作过程中,如果由于基金解决人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人本身的差错造成估值过失,导致其他当事人遭受损失的,差错
的责任人应当对由于该估值过失遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值过失从事惩罚原则”赐与补偿,承担补偿责任。
     上述估值过失的次要类型包含但不限于:材料陈述毛病、数据传输毛病、数
据计算毛病、系统故障毛病、下达指令毛病等。
     2、估值过失从事惩罚原则
     (1)估值过失已产生,但尚未给当事人造成损失时,估值过失责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值过失产生的费用由估值过失责任方承担;
由于估值过失责任方未及时更正已发生的估值过失,给当事人造成损失的,由估
值过失责任方对直接损失承担补偿责任;若估值过失责任方已经积极协调,而且
有辅佐义务的当事人有充足的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责
任。估值过失责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值过失已得
到更正。
     (2)估值过失的责任方对有关当事人的直接损失负责,差距过失间接损失负责,
而且仅对估值过失的有关直接当事人负责,差距过失第三方负责。
     (3)因估值过失而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值过失责任方仍应对估值过失负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的所长损失(“受损方”),则估值过失责
任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部门不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的补偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超出其实际损失的差额部门支付给估值过失责任方。
     (4)估值过失调整采纳尽量恢复至假设未产生估值过失的正确情形的方式。
     3、估值过失从事惩罚办法
     估值过失被发现后,有关的当事人应当及时进行从事惩罚,从事惩罚的办法如下:

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     (1)查明估值过失产生的原因,列明所有的当事人,并依照估值过失产生
的原因确定估值过失的责任方;
     (2)依照估值过失从事惩罚原则或当事人协商的举措对因估值过失造成的损失
进行评估;
     (3)依照估值过失从事惩罚原则或当事人协商的举措由估值过失的责任方进行
更正和补偿损失;
     (4)依照估值过失从事惩罚的举措,须要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值过失的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值过失从事惩罚的举措如下:
     (1)基金份额净值计算浮现过失时,基金解决人应当立即予以纠正,传递
基金托管人,并采用合理的法子幸免损失进一步扩大。
     (2)过失偏差到达基金份额净值的 0.25%时,基金解决人应当传递基金托
管人并报中国证监会备案;过失偏差到达基金份额净值的 0.5%时,基金解决人
应当书记,并报中国证监会备案。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定从事惩罚。
     (四)暂停估值的情形

     1、基金投资所波及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不成抗力或其他情形致使基金解决人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮现无可参考的沉闷市场价
格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金解决人应当暂停估值;
     4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
     (五)基金会计制度
     按国家有关局部规定的会计制度执行。
     (六)基金账册的成立
     基金解决人进行基金会计核算并体例基金财务会计陈诉。基金解决人、基金
托管人分袂独立地设置、记录和保存本基金的全套账册。基金托管人按规定制作
相关账册并与基金解决人查对。若基金解决人和基金托管人对会计从事惩罚举措存在

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分好比,应以基金解决人的从事惩罚举措为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和书记的,以基金解决人的账册为准。
     (七)基金财务报表与陈诉的体例和复核
     1. 财务报表的体例
     基金财务报表由基金解决人体例,基金托管人复核。
     2. 报表复核
     基金托管人在收到基金解决人体例的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金解决人共同查出原因,进行调整,直至双方数据彻底
一致。
     3. 财务报表的体例与复核时间安放
     1) 报表的体例
     基金解决人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的体例;在每个季
度结束之日起十五个工作日内完成基金季度陈诉的体例;在上半年结束之日起两
个月内完成基金中期陈诉的体例;在每年结束之日起三个月内完成基金年度陈诉
的体例。基金年度陈诉的财务会计陈诉应当经过具有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所审计。基金合同生效不够两个月的,基金解决人可以不体例当期季
度陈诉、中期陈诉可能年度陈诉。
     2) 报表的复核
    基金解决人应及时完成报表体例,将有关报表提供基金托管人复核,基金托
管人在复核后向基金解决人进行书面或电子确认;基金托管人在复核过程中,发
现双方的报表存在不符时,基金解决人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,
调整以国家有关规定为准。
    基金解决人应留足空虚的时间,便于基金托管人复核相关报表及陈诉。
    (八)基金解决人应在体例季度陈诉、中期陈诉可能年度陈诉之前及时向基
金托管人提供基金业绩对照基准的基础数据和体例成效。




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                                九、     基金收益分配

     基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
     (一)基金收益分配的原则
     基金收益分配应遵循下列原则:
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金解决人可以依照实际情况进
行收益分配,具体分配方案以书记为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配;
     2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在登记结算
系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分
配方式是现金分红。登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金
份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配办法等有关事项遵循上海证券交
易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
     3、每一基金份额享有同等分配权;
     4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     在不违反法律法规、基金合同的约定且对基金份额持有人所长无素质性倒霉
影响的前提下,基金解决人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时
书记,不需召开基金份额持有人大会。
     (二)基金收益分配的时间和办法
    1. 本基金收益分配方案由基金解决人拟定、基金托管人核实后,按照《信
息表露法式》的有关规定在指定媒介书记。基金收益分配方案书记后(依据具体
方案的规定),基金解决人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金
托管人根据基金解决人的指令及时进行分红资金的划付。
    2. 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。




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                                十、     基金信息表露

     (一)失密义务
     基金托管人和基金解决人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披
露,拟暗地表露的信息在暗地表露之前应予失密。除了按《基金法》、基金合同、
《信息表露法式》及其他有关规定进行信息表露外,基金解决人和基金托管人对
基金运作中发生的信息以及从对方获得的业务信息应予失密。但是,如下情况不
应视为基金解决人或基金托管人违反失密义务:
     1. 非因基金解决人和基金托管人的原因导致失密信息被表露、泄露或暗地;
     2. 基金解决人和基金托管人为遵守和服从法院裁决或裁定、仲裁判决或中
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息表露或暗地。
     (二)信息表露的内容
     基金的信息表露内容次要包含基金招募阐明书、基金合同、托管协议、基金
产品材料概要、基金份额发售书记、基金合同生效书记、基金份额上市交易书记
书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金按期陈诉(包含基金年度报
告、基金中期陈诉和基金季度陈诉)、耐久陈诉、廓清书记、基金份额持有人大
会决议、股指期货、国债期货、资产支持证券、介入融资和转融通证券归还交易
的信息表露以及中国证监会规定的其他信息。基金年度陈诉中的财务会计陈诉需
经具有处置证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可表露。
     (三)基金托管人和基金解决人在信息表露中的职责和信息表露办法
     1. 职责
     基金托管人和基金解决人在信息表露过程中应以珍惜基金份额持有人所长
为宗旨,诚心信用,严守神秘。基金解决人负责策划与基金有关的信息表露事宜,
基金托管人应当根据相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金解决人
予以发表。
     基金解决人和基金托管人应积极配合、互相监督,担保根据法定的方式和时
限履行信息表露义务。
     基金解决人应当在中国证监会规定的时间内,将应予表露的基金信息通过指

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定媒介表露。依照法律法规应由基金托管人暗地表露的信息,基金托管人将通过
指定媒介或基金托管人的互联网网站暗地表露。
       当浮现下述情况时,基金解决人和基金托管人可暂停或延迟表露基金相关信
息:

       1)不成抗力;
       2)产生暂停估值的情形;
       3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。
       2. 办法
       按有关规定须经基金托管人复核的信息表露文件,由基金解决人草拟、并经
基金托管人复核后由基金解决人书记。产生基金合同中规定须要表露的事项时,
按基金合同规定发表。
       3. 信息文本的寄存
       予以表露的信息文本,寄存在基金解决人/基金托管人处,投资者可以免费
查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金解决
人和基金托管人应担保文本的内容与所书记的内容彻底一致。




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                                十一、        基金费用

     (一)基金解决费的计提比例和计提举措
     基金解决费按前一日基金资产净值 1.20%年费率计提。计算举措如下:
     H=E×1.20%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金解决费
     E 为前一日的基金资产净值
     (二)基金托管费的计提比例和计提举措
     基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算举措如下:
     H=E×0.20%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     (三)基金合同生效后的指数许可使用费

     本基金根据基金解决人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议的约
定计提标的指数许可使用费,基金合同生效后的标的指数许可使用费从基金工业
中列支。
     标的指数许可使用费的具体费率及计算方式详见招募阐明书。
     如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算举措、费率和支付
方式等产生调整,本基金将采纳调整后的举措或费率计算标的指数许可使用费。
基金解决人应及时根据《信息表露法式》的规定在指定媒介进行书记。
     (四)账户开户费用、证券/期货交易费用、基金工业划拨支付的银行费用、
账户掩护费、基金合同生效后的信息表露费用、基金份额持有人大会费用、基金
合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金上市费用和
年费等依照有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,参加当期基金费用。
     基金解决人作为纳税主体有义务与所在处所税务机关坚持联系和沟通,确认
相关纳税品种和相关计算方式。产品建立后基金解决人须及时向基金托管人提供
增值税相关税率方案和参数方案。
     (五)不参加基金费用的项目
    1. 基金解决人和基金托管人因未履行或未彻底履行义务导致的费用支出或

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基金工业的损失;
    2. 基金解决人和基金托管人从事惩罚与基金运作无关的事项产生的费用;
    3. 基金合同生效前的相关费用;
    4. 其他依照相关法律法规及中国证监会的有关规定不得参加基金费用的项
目。
       (六)本基金运作前发生的可以从基金工业中列支的相关费用由基金解决人
垫付,运作后由基金解决人于第二天起三个工作日内向基金托管人发送划付指令,
经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金解决人。
       (七)基金解决费、基金托管费和标的指数许可使用费的复核办法、支付方
式和时间
       1. 复核办法
       基金托管人对基金解决人计提的基金解决费和基金托管费等,依照本托管协
议和基金合同的有关规定进行复核。
       2. 支付方式和时间
       基金解决费和基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基
金托管人依照与基金解决人查对一致的财务数据,并依照双方协商一致的方式在
次月初前 3 个工作日内根据指定的账户路径进行资金支付。
       标的指数许可使用费由基金解决人向基金托管人发送指数许可使用费划款
指令,基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金工业中一次性支付。
       若遇法定节假日、休息日或不成抗力等致使无法定时支付的,支付日期顺延。
       (八)违规从事惩罚方式
       基金托管人发现基金解决人违反《基金法》、基金合同、《运作法式》及其他
有关规定从基金工业中列支费用时,基金托管人可要求基金解决人予以阐明解
释,如基金解决人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。




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                    十二、        基金份额持有人名册的保存

     基金份额持有人名册至少应包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构依照基金解决人的指令体例和保存,保管期
自基金账户销户之日起很多于 20 年,基金解决人和基金托管人应分袂保存基金
份额持有人名册,保管期很多于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求
的除了外。如不能妥善保存,则按相关法规承担责任。
     在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金解决人应将有关材料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并担保其的真实性、准确性和残缺性。基
金托管人不得将所保存的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守失密义务。




                                            4-36
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                     十三、        基金有关文件档案的保管

     (一)档案保管
     基金解决人应保管基金工业解决业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料。
基金解决人和基金托管人都应当按规定的期限保存。保管期限很多于 15 年,法
律法规另有规定或有权机关另有要求的除了外。
     (二)合同档案的成立
     1. 基金解决人签署重大合同文本后,应及时将合同文本本来送达基金托管
人处,基金解决人应担保基金解决人和基金托管人至少各持有一份本来的原件。
     2. 基金解决人应及时将与本基金账务从事惩罚、资金划拨等有关的合同、协议
传真基金托管人。
     (三)革新与辅佐
     若基金解决人/基金托管人产生革新,未革新的一方有义务辅佐革新后的接
任人接收相应文件。
     (四)基金解决人和基金托管人应按各自职责残缺保管原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承保证密义务并保管至少十五年以上,法律
法规另有规定或有权机关另有要求的除了外。




                                            4-37
方正富邦中证次要消费红利指数增强型证券投资基金(LOF)           托管协议




                十四、          基金解决人和基金托管人的更换

     (一)基金解决人的更换
     1. 基金解决人的更换条件
     有下列情形之一的,基金解决人职责终止:
     1) 基金解决人被依法撤消基金解决资格;
     2) 基金解决人被基金份额持有人大会解任;
     3) 基金解决人依法解散、被依法裁撤可能被依法宣告破产;
     4) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
     2. 基金解决人的更换办法
     更换基金解决人必须按照如下办法进行:
     1) 提名:新任基金解决人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
     2) 决议:基金份额持有人大会在基金解决人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金解决人形成决议,该决议需经到场大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    3) 耐久基金解决人:新任基金解决人发生之前,由中国证监会指定耐久基
金解决人;
     4) 备案:基金份额持有人大会更换基金解决人的决议须报中国证监会备案;
    5) 书记:基金解决人更换后,由基金托管人在更换基金解决人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介书记;
     6) 交接:基金解决人职责终止的,基金解决人应妥善保存基金解决业务资
料,及时向耐久基金解决人或新任基金解决人策划基金解决业务的移比武续,临
时基金解决人或新任基金解决人应及时接收。耐久基金解决人或新任基金解决人
应与基金托管人查对基金资产总值和基金资产净值;
     7) 审计:基金解决人职责终止的,应当根据法律法规规定聘请会计师事务
所对基金工业进行审计,并将审计成效予以书记,同时报中国证监会备案,审计
费用从基金工业中列支;
     8) 基金名称革新:基金解决人更换后,如果原任或新任基金解决人要求,

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应按其要求替换或删除了基金名称中与原基金解决人有关的名称字样。
     (二)基金托管人的更换
     1. 基金托管人的更换条件
     有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
     1) 基金托管人被依法撤消基金托管资格;
     2) 基金托管人被基金份额持有人大会解任;
     3) 基金托管人依法解散、被依法裁撤可能被依法宣布破产;
     4) 法律法规和基金合同规定的其他情形。
     2. 基金托管人的更换办法
     1) 提名:新任基金托管人由基金解决人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
     2) 决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经到场大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    3) 耐久基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定耐久基
金托管人;
     4) 备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
    5) 书记:基金托管人更换后,由基金解决人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上书记;
     6) 交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保存基金工业和基金托管业务
材料,及时策划基金工业和基金托管业务的移比武续,新任基金托管人可能耐久
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或耐久基金托管人与基金解决人查对
基金资产总值和基金资产净值;
     7) 审计:基金托管人职责终止的,应当根据法律法规规定聘请会计师事务
所对基金工业进行审计,并将审计成效予以书记,同时报中国证监会备案,审计
费用从基金工业中列支。
     (三)基金解决人与基金托管人同时更换
     1. 提名:如果基金解决人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金解决人和基金托管人;
     2. 基金解决人和基金托管人的更换分袂按上述办法进行;

                                            4-39
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     3. 书记:新任基金解决人和新任基金托管人应在更换基金解决人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合书记。
     (四)新任或耐久基金解决人接收基金解决业务或新任或耐久基金托管人接
收基金工业和基金托管业务前,原基金解决人或原基金托管人应连续履行相关职
责,并担保不做出对基金份额持有人的所长造成损害的行为。原基金解决人或基
金托管人在连续履行相关职责期间,仍有权根据基金合同的规定收取基金解决费
或基金托管费。
     (五)本部门关于基金解决人、基金托管人更换条件和办法的约定,凡是直
接引用法律法规或监管规则的部门,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被撤消或革新的,履行适当办法后,基金解决人与基金托管人协商一致并提前
书记后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。




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                                十五、        禁止行为

       本协议当事人禁止处置的行为,包含但不限于:
       (一)基金解决人、基金托管人将其固有工业可能别人工业混同于基金工业
处置证券投资。
       (二)基金解决人不公平地对待其解决的不同基金工业,基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金工业。
       (三)基金解决人、基金托管人支配基金工业为基金份额持有人以外的第三
人牟取所长。
       (四)基金解决人、基金托管人向基金份额持有人违规理睬收益可能承担损
失。
       (五)基金解决人、基金托管人对别人泄漏基金运作和解决过程中任何尚未
按法律法规规定的方式暗地表露的信息。
       (六)基金解决人在没有富足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
       (七)基金解决人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级解决人员
和其他从业人员彼此兼职。
       (八)基金托管人私自动用或赏罚基金工业,依照基金解决人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行赏罚的除了外。
       (九)基金工业用于下列投资可能活动:
       1. 承销证券;
       2. 违反规定向别人贷款可能提供保证;
       3. 处置承担无限责任的投资;
       4. 买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除了外;
       5. 向其基金解决人、基金托管人出资;
       6. 处置内幕交易、独霸证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       7. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
       如法律法规或监管局部撤消上述禁止性限制,基金解决人在履行适当办法后
可不受上述规定的限制。

                                            4-41
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     (十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及按照法律、行政法规有关
规定,由中国证监会规定禁止基金解决人、基金托管人处置的其他行为。




                                            4-42
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           十六、       托管协议的革新、终止与基金工业的清算

       (一)本托管协议的革新办法
       本托管协议双方当事人经协商一致,可以对本托管协议进行修改。修改后的
新托管协议,其内容不得与基金合同的规定有任何斗嘴。基金托管协议的革新报
中国证监会备案。
       (二)基金托管协议终止浮现的情形
       1. 基金合同终止;
       2. 基金托管人解散、依法被裁撤、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
       3. 基金解决人解散、依法被裁撤、破产或由其他基金解决人接管基金解决
权;
       4. 产生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
       (三)基金工业的清算

    1. 基金工业清算小组
    1) 自浮现基金合同终止事由之日起30个工作日内建立清算小组,基金解决
人组织基金工业清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2) 基金工业清算小组成员由基金解决人、基金托管人、具有处置证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金工业清算小
组可以聘用需要的工作人员。
    3) 基金工业清算小组负责基金工业的保存、清理、估价、变现和分配。基
金工业清算小组可以依法进行需要的民事活动。
    2. 基金工业清算办法
    基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金工业进行清
算。基金工业清算办法次要包含:
    1) 基金合同终止情形浮现时,由基金工业清算小组统一接管基金;
    2) 对基金工业和债权债务进行清理和确认;
    3) 对基金工业进行估值和变现;
    4) 制作清算陈诉;
    5) 聘请会计师事务所对清算陈诉进行外部审计,聘请律师事务所对清算报

                                            4-43
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告出具法律意见书;
    6) 将清算陈诉报中国证监会备案并书记;
    7) 对基金残余工业进行分配。
     基金工业清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。
    3. 清算费用
     清算费用是指基金工业清算小组在进行基金工业清算过程中产生的所有合
理费用,清算费用由基金工业清算小组优先从基金残余工业中支付。
    4. 基金工业清算残余资产的分配
     依据基金工业清算的分配方案,将基金工业清算后的全部残余资产扣除了基金
工业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    5. 基金工业清算的书记
     清算过程中的有关重大事项须及时书记;基金工业清算陈诉应当经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并书记。基金工业清算书记于基金工业清算陈诉报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金工业清算小组进行书记,基金工业清算小组应当将清算
陈诉登载在指定网站上,并将清算陈诉提示性书记登载在指定报刊上。
    6. 基金工业清算账册及文件的保管
     基金工业清算账册及有关文件由基金托管人保管 15 年以上。




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                                十七、        违约责任

     (一)基金解决人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,
应当承担违约责任。
     (二)基金解决人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
等法律法规的规定可能基金合同和本托管协议约定,给基金工业可能基金份额持
有人造成损害的,应当分袂对各自的行为依法承担补偿责任;因共同行为给基金
工业可能基金份额持有人造成损害的,应当承担连带补偿责任。对损失的补偿,
仅限于直接损失。
     (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔
偿;给基金工业造成损失的,应就直接损失进行补偿,另一方当事人有权利及义
务代表基金向违约方追偿。但是如产生下列情况,当事人可以免责:

     1、不成抗力;
     2、基金解决人、基金托管人根据当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等;
     3、基金解决人由于根据基金合同规定的投资原则行使或弗成使其投资权而
造成的损失等。
     (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采用需要的
法子,尽力幸免损失的扩大。没有采用适当法子致使损失扩大的,不得就扩大的
损失要求补偿。非违约方因幸免损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
     (五)违约行为虽已产生,但本托管协议能够连续履行的,在最大限度地保
护基金份额持有人所长的前提下,基金解决人和基金托管人应当连续履行本托管
协议。
     (六)由于基金解决人、基金托管人不成控制的因素导致业务浮现毛病,基
金解决人和基金托管人虽然已经采用需要、适当、合理的法子进行搜查,但是未
能发现过失的,由此造成基金工业或投资人损失,基金解决人和基金托管人罢黜
补偿责任。但是基金解决人和基金托管人应积极采用需要的法子打消了或减轻由此
造成的影响。



                                            4-45
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                             十8、        争议打点方式

     因本托管协议发生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解打点,
协商、调解不能打点的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁判决是终
局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费、律师费用由败诉方承担。
     争议从事惩罚期间,本托管协议双方当事人应恪守基金解决人和基金托管人职
责,各自连续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,掩护
基金份额持有人的合法权益。
     本协议受中国法律管辖。




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                            十九、        托管协议的效力

     双方对托管协议的效力约定如下:
     (一)基金解决人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草
案,应经托管协议当事人双方盖章以及双举措定代表人或授权代表签字或签章,
协议当事人双方依照中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以经中国证
监会注册的文本为正式文本。
     (二)托管协议自基金解决人、基金托管人法定代表人或授权代表签字或签
章并加盖双方公章/合同专用章之日起建立,自基金合同生效之日起生效。托管
协议的有效期自其生效之日起至基金工业清算成效报中国证监会备案并书记之
日止。
     (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
     (四)本托管协议一式三份,协议双方各持一份,上报监管局部一份,每份
具有同等的法律效力。




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                                二十、        其他事项

     如产生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金解决人应
予以配合,承担司法辅佐义务。
     除了本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商策划。




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