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秦皇岛招聘网_银河新动能混合:银河新动能混合型证券投资基金托管协议

日期:2019-09-16 浏览:

 
原标题问题:银河基金解决有限公司:银河新动能混合:银河新动能混合型证券投资基金托管协议
银河新动能混合型证券投资基金
托管协议

























基金解决人:银河基金解决有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司
















目 录

一、基金托管协议当事人 ............................................................ 3

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ....................................... 4

三、基金托管人对基金解决人的业务监督和核查 ......................... 4

四、基金解决人对基金托管人的业务核查 ................................. 10

五、基金工业的保存 ................................................................. 11

六、指令的发送、确认及执行 ................................................... 14

七、交易及清算交收安放 .......................................................... 16

8、基金资产净值计算和会计核算 ............................................ 20

九、基金收益分配 .................................................................... 25

十、基金信息表露 .................................................................... 26

十一、基金费用 ........................................................................ 28
十二、基金份额持有人名册的保存 ............................................ 29
十三、基金有关文件档案的保管 ............................................... 29
十四、基金解决人和基金托管人的更换 ..................................... 30
十五、禁止行为 ........................................................................ 32
十六、托管协议的革新、终止与基金工业的清算 ....................... 33
十七、违约责任 ........................................................................ 34
十8、争议打点方式 ................................................................. 35
十九、托管协议的效力 ............................................................. 36
二十、其他事项 ........................................................................ 36
二十一、托管协议的签订 .......................................................... 36
鉴于银河基金解决有限公司系一家按照中国法律合法建立并有效存续的有限
责任公司,根据相关法律法规的规定具备担任基金解决人的资格和身手,拟募集
发行银河新动能混合型证券投资基金;
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家按照中国法律合法建立并有效存续的
银行,根据相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和身手;
鉴于银河基金解决有限公司拟担任银河新动能混合型证券投资基金的基金管
理人,中国建设银行股份有限公司拟担任银河新动能混合型证券投资基金的基金
托管人;
为明确银河新动能混合型证券投资基金的基金解决人和基金托管人之间的权
利义务关系,特制订本托管协议;
除了非另有约定,《银河新动能混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有冲突应以《基金
合同》为准,并依其条款评释。

一、基金托管协议当事人
(一)基金解决人
名称:银河基金解决有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪小道1568号15层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪小道1568号15层
邮政编码:200122
法定代表人:刘立达
建立日期:2002年6月14日
容许设立机关及容许设立文号:中国证监会证监基金字[2002]21号
组织形式:有限责任公司
注书籍钱:2.0亿元人民币
存续期间:继续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产解决、中国证监会许可的其他业务
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国立
建立日期:2004年09月17日
基金托管业务容许文号:中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式:股份有限公司
注书籍钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:继续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长时间贷款;策划国表里结算;
策划票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;处置同业拆借;买卖、代理买卖外汇;处置银行卡业务;
提供信用证供职及保证;代理收付款项及代理保险业务;提供保存箱供职;经中
国银行业监督解决机构等监管局部容许的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关
法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金解决人与基金托管人之间在基金工业的保存、
投资运作、净值计算、收益分配、信息表露及彼此监督等相关事宜中的权利义务
及职责,确保基金工业的安详,珍惜基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则
基金解决人和基金托管人本着平等被迫、诚心信用、空虚珍惜基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。



三、基金托管人对基金解决人的业务监督和核查

(一)基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金


投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
准的,基金解决人应根据基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管
人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准
的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包含国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包含国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、政府支持机构债、
处所政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券、可交换债券
及其他经中国证监会准许投资的债券)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协
议存款、按期存款、通知存款)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货
以及法律法规或中国证监会准许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。

如法律法规或监管机构以后准许基金投资其他品种,基金解决人在履行适当
办法后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资占基金资产的比例为60%-95%,
投资于本基金定义的新动能主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;
每个交易日日终在扣除了股指期货合约需缴纳的交易担保金后,现金或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,此中现金不包含结算备付金、存出
担保金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例按照法律法
规或监管机构的规定执行。

如法律法规或中国证监会革新投资品种的投资比例限制,基金解决人在履行
适当办法后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(二)基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
1.本基金股票资产投资占基金资产的比例为60%-95%,投资于本基金定义的
新动能主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;
2.每个交易日日终在扣除了股指期货合约需缴纳的交易担保金后,现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,此中现金不包含结算备付金、
存出担保金、应收申购款等;
3.本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超出基金资产净值的10%;
4.本基金持有的全部权证,其市值不得超出基金资产净值的3%;
5.本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超出上一交易日基金资产净值
的0.5%;


6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超出基金资
产净值的10%;
7.本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超出基金资产净值的20%;
8.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超出该资产
支持证券规模的10%;
9.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出;
10.基金工业介入股票发行申购,本基金所陈述的金额不超出本基金的总资产,
本基金所陈述的股票数量不超出拟发行股票公司本次发行股票的总量;
11.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超出基金资
产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长时间限为1年,债券回购
到期后不得展期;
12.本基金总资产不超出基金净资产的140%;
13.本基金被动投资于流动性受限资产的市值合计不得超出本基金资产净值的
15%;因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金规模变革等基金解决人之外的
因素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金解决人不得被动新增流动性受限
资产的投资;
14.本基金持有的所有疏通受限证券,其公允价值不得超出本基金资产净值的
10%;本基金持有的同一疏通受限证券,其公允价值不得超出本基金资产净值的
3%;
15. 本基金介入股指期货交易依据下列标准构建组合:
(1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超出基
金资产净值的10%;
(2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和不得超出基金资产净值的95%;此中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
(3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超出基金
持有的股票总市值的20%;
(4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;

(5)本基金在任何交易日内交易(不包含平仓)的股指期货合约的成交金额


不得超出上一交易日基金资产净值的20%;
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同
就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管利用三方备
忘录》。

16.本基金解决人解决且在本基金托管人处托管的全部开放式基金持有一家上
市公司发行的可疏通股票,不得超出该上市公司可疏通股票的15%;
17.本基金解决人解决且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上市
公司发行的可疏通股票,不得超出该上市公司可疏通股票的30%;
18.法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。

除了上述第2、9、13项以外,因证券、期货市场颠簸、证券发行人合并、基金
规模变革等基金解决人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金解决人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊
情形除了外。

基金解决人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资计谋应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与搜查自基金合同生效之日起开
始。

法律法规或监管局部撤消或调整上述限制,如适用于本基金,基金解决人在
履行适当办法后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。


(三)基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托
管协议第十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

基金解决人运用基金工业买卖基金解决人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人可能与其有重大利害关系的公司发行的证券可能承销期内承销的证券,或
者处置其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资计谋,遵循基金份
额持有人所长优先的原则,防范所长斗嘴,相关交易必须事先得到基金托管人的
同意,并履行信息表露义务。


(四)基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
解决人介入银行间债券市场进行监督。基金解决人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金解决人应
严格根据交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金解决人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金解决
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定


前已与本次剔除了的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应根据协议进行结算。

如基金解决人依照市场情况须要耐久调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的,应向基金托管人阐明理由,并在与交易对手产生交易前3个工作日内与基
金托管人协商打点。

基金解决人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责打点因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金解决人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则依照银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金解决人没
有根据事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
解决人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(五)基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
解决人投资疏通受限证券进行监督。

基金解决人投资疏通受限证券,应事先依照中国证监会相关规定,明确基金
投资疏通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和利用风险等各种风险。基金托管人对基金解决人是否遵守相
关制度、流动性风险从事惩罚惩罚预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

1.本基金投资的疏通受限证券须为经中国证监会容许的非暗地发行股票、暗地
发行股票网下配售部门等在发行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包含由
于发布重大消息或其他原因而耐久停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等疏通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不明确的证券。

本基金投资的疏通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央
国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债
券市场交易的证券。

本基金投资的疏通受限证券应担保登记存管在本基金名下,基金解决人负责
相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常盘问。因基金解决人原因产
生的疏通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安详保存本基金资产的责
任与损失,及因疏通受限证券存管直接影响本基金安详的责任及损失,由基金管
理人承担。

本基金投资疏通受限证券,不得预付任何形式的担保金。


2.基金解决人投资非暗地发行股票,应制订流动性风险从事惩罚惩罚预案并经其董事会
容许。风险从事惩罚惩罚预案应包含但不限于因投资疏通受限证券须要打点的基金投资比


例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对打点法子,以及有关异常情况
的从事惩罚惩罚。基金解决人应在初次投资疏通受限证券前向基金托管人提供基金投资非
暗地发行股票相关流动性风险从事惩罚惩罚预案。

基金解决人对本基金投资疏通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险
采用积极有效的法子,在合理的时间内有效打点基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场产生剧烈变革等原因而导致基金现金周转困难时,基金解决人
应担保提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金解决人原
因导致本基金浮现损失致使基金托管人承担连带补偿责任的,基金解决人应补偿
基金托管人由此遭受的损失。

3.本基金投资非暗地发行股票,基金解决人应至少于投资前三个工作日向基金
托管人提交有关书面材料,并担保向基金托管人提供的有关材料真实、准确、完
整。有关材料如有调整,基金解决人应及时提供调整后的材料。上述书面材料包
括但不限于:
(1)中国证监会容许发行非暗地发行股票的容许文件。

(2)非暗地发行股票有关发行数量、发行价格、锁按期等发行材料。

(3)非暗地发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司签订的证券登记及供职协议。

(4)基金拟认购的数量、价格、总资本、账面价值。

4.基金解决人应在本基金投资非暗地发行股票后两个交易日内,在中国证监会
指定媒介表露所投资非暗地发行股票的名称、数量、总资本、账面价值,以及总
资本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。

本基金有关投资疏通受限证券比譬喻违反有关限制规定,在合理期限内未能
进行及时调整,基金解决人应在两日内体例耐久陈诉书,予以书记。

5.基金托管人依照有关规定有权对基金解决人进行以下事项监督:
(1)本基金投资疏通受限证券时的法律法规遵守情况。

(2)在基金投资疏通受限证券解决工作方面有关制度、流动性风险从事惩罚惩罚预案
的成立与完善情况。

(3)有关比例限制的执行情况。

(4)信息表露情况。

6.相关法律法规对基金投资疏通受限证券有新规定的,从其规定。


(六)基金托管人依照有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、


基金收益分配、相关信息表露、基金宣传推介材猜中登载基金业绩默示数据等进
行监督和核查。

(七)基金托管人发现基金解决人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金解决人限期纠正。基金解决人应积极配合和辅佐基金托管人的监督
和核查。基金解决人收到书面通知后应在下一工作日前及时查对并以书面形式给
基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行评释或举证,阐明违规原因及纠
正期限,并担保在规按期限内及时改正。在上述规按期限内,基金托管人有权随
时对通知事项进行复查,督匆忙基金解决人改正。基金解决人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

(八)基金解决人有义务配合和辅佐基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金解决人
应在规按时间内回答并改正,或就基金托管人的疑义进行评释或举证;对基金托
管人根据法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督陈诉的事项,基金解决人应积极配合提供相关数据材料和制度等。

(九)若基金托管人发现基金解决人依据交易办法已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,可能违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金解决人承担。

(十)基金托管人发现基金解决人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,
同时通知基金解决人限期纠正,并将纠正成效陈诉中国证监会。基金解决人无正
当理由,拒绝、阻挠对方依照本托管协议规定行使监督权,或采用迟延、欺诈等
手腕妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应陈诉中国证监会。



四、基金解决人对基金托管人的业务核查

(一)基金解决人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包含
基金托管人安详保存基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金解决人计算的基金资产净值和基金份额净值、依照基金解决人指
令策划清算交收、相关信息表露和监督基金投资运作等行为。


(二)基金解决人发现基金托管人擅自挪用基金工业、未对基金工业实行分
账解决、未执行或无故延迟执行基金解决人资金划拨指令、泄露基金投资信息等


违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规按时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时查对并以书面形式给基金管
理人发出回函,阐明违规原因及纠正期限,并担保在规按期限内及时改正。在上
述规按期限内,基金解决人有权随时对通知事项进行复查,督匆忙基金托管人改正。

基金托管人应积极配合基金解决人的核查行为,包含但不限于:提交相关材料以
供基金解决人核查托管工业的残缺性和真实性,在规按时间内回答基金解决人并
改正。

(三)基金解决人发现基金托管人有重大违规行为,应及时陈诉中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正成效陈诉中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方依照本协议规定行使监督权,或采用迟延、欺诈等手腕
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金解决人提出警告仍不改正的,基金管
理人应陈诉中国证监会。



五、基金工业的保存

(一)基金工业保存的原则
1.基金工业应独立于基金解决人、基金托管人的固有工业。

2.基金托管人应安详保存基金工业。

3.基金托管人根据规定开设基金工业的资金账户和证券账户等投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金工业分袂设置账户,确保基金工业的残缺与
独立。

5.基金托管人根据《基金合同》和本协议的约定保存基金工业,如有特殊情况
双方可另行协商打点。基金托管人未经基金解决人的指令,不得自行运用、赏罚、
分配本基金的任何资产(不包括基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司
结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费
和账户掩护费等费用)。

6.对于因为基金投资发生的应收资产,应由基金解决人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金托管人
应及时通知基金解决人采用法子进行催收。由此给基金工业造成损失的,基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金工业的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

7.除了依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金工业。



(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金解决人在基金托管人的营业机构开立
的“基金募集专户”。该账户由基金解决人开立并解决。

2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有巨匠数符合《基金法》、《运作法式》等有关规定后,基金解决人应将
属于基金工业的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规按时间
内,聘请具有处置证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资陈诉。

出具的验资陈诉由到场验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满,未能到达《基金合同》生效的条件,由基金解决人按
规定策划退款等事宜。

(三)基金银行账户的开立和解决
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并依照基金
解决人合法合规的指令策划资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保存
和使用。

2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的须要。基金托管人
和基金解决人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和解决应符合银行业监督解决机构的有关规定。

4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办
理基金资产的支付。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和解决
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基
金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的须要。基金托管
人和基金解决人不得归还或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保存由基金托管人负责,账户资产的管
理和运用由基金解决人负责。

证券账户开户费由基金解决人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金解决人
可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管
理人。


4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一


级法人清算工作,基金解决人应予以积极辅佐。结算备付金、结算担保金、交收
资金等的收取根据中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金解决人与基金
托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。

5.账户注销时,由基金解决人依据中国证券登记结算公司相关规定,委托有交
易关系的证券公司负责策划。销户完成后,基金解决人需将相关证明提供至基金
托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以配合。

6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后准许基金处置其他
投资品种的投资业务,波及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托
管人对比上述关于账户开立、使用的规定执行。

(五)债券托管专户的开设和解决
《基金合同》生效后,基金解决人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人依照中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结
算。基金解决人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。

(六)其他账户的开立和解决
1.在本托管协议订立日之后,本基金被准许处置符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果波及相关账户的开设和使用,由基
金解决人辅佐托管人依照有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关
账户。该账户按有关规则使用并解决。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和解决另有规定的,从其规定策划。

(七)基金工业投资的有关有价凭证等的保存
基金工业投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人寄存于基金托管人的保存库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算
所股份有限公司或票据营业中心的代保存库,保存凭证由基金托管人持有。实物
证券、银行按期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金解决人和基金托管
人双方约定策划。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保存的资
产不承保证管责任。

(八)与基金工业有关的重大合同的保存

与基金工业有关的重大合同的签署,由基金解决人负责。由基金解决人代表
基金签署的、与基金工业有关的重大合同的原件分袂由基金解决人、基金托管人


保存。除了本协议另有规定外,基金解决人代表基金签署的与基金工业有关的重大
合同包含但不限于基金年度审计合同、基金信息表露协议及基金投资业务中发生
的重大合同,基金解决人应担保基金解决人和基金托管人至少各持有一份本来的
原件。基金解决人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人,并在三十个工作日内将本来送达基金托管人处。重大合同的保存期限为《基
金合同》终止后15年,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。

对于无法取得二份以上的本来的,基金解决人应向基金托管人提供合同复印
件,并在复印件上加盖公章,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不
得转移。



六、指令的发送、确认及执行

基金解决人在运用基金工业时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令,基金托管人执行基金解决人的指令、策划基金名下的资金往来等有关事项。

(一)基金解决人对发送指令人员的书面授权
1.基金解决人应指定专人向基金托管人发送指令。

2.基金解决人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包含被授权人名单、预
留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限。

3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生效。如果授
权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并
经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权文件并经电话确
认的时点为授权文件的生效时间。

4.基金解决人和基金托管人对授权文件负有失密义务,其内容不得向被授权人
及相关利用人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除了外。

(二)指令的内容
1.指令包含付款指令以及其他资金划拨指令等。

2.基金解决人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、
金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。

(三)指令的发送、确认及执行的时间和办法
1.指令的发送
基金解决人发送指令应采纳加密传真方式或双方协商一致的其他方式。


基金解决人应根据法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权限和


交易权限内发送指令;被授权人应严格根据其授权权限发送指令。对于被授权人
依约定办法发出的指令,基金解决人不得否认其效力。但如果基金解决人已经撤
销或变换对被授权人的授权,而且基金托管人依照本协议确认后,则对于尔后该
被授权人无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金解决人不承担责任,授权
已变换但未经基金托管人确认的情况除了外。

指令发出后,基金解决人应及时以电话方式向基金托管人确认。

基金解决人应在银行间交易成交后,及时将通知单、相关文件及划款指令加
盖印章后发至基金托管人并电话确认,由基金托管人完成靠山交易匹配及资金交
收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易须要撤消或终止,基金解决人要书
面通知基金托管人。

2.指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金解决人的指令,预先通知基金解决人其名单,
并与基金解决人商定指令发送和接收方式。指令达到基金托管人后,基金托管人
应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全,并将指令所载签字和印鉴与授权
文件进行概况真实性及权限范围查对,复核无误后应在规按期限内执行,不得延
误,如有疑问必须及时通知基金解决人。

3.指令的时间和执行
基金解决人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要
求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30之后发送的,
基金托管人尽力执行,但不能担保划账乐成。如果要求当天某一时点到账的指令,
则指令须要提前2个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。基金托管人将视
付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务,基金解决人应在网
下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人,指令发送时间
最迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非
保证交收的业务,基金解决人应在交易日14:00前将划款指令发送至基金托管人。

因基金解决人指令传输不迭时,致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责
任公司所造成的损失由基金解决人承担,包含补偿在该交易市场引起其他托管客
户交易失败、补偿因占用结算介入人最低备付金带来的利息损失。基金解决人应
确保基金托管人在执行指令时,基金资金账户有充足的资金余额,在基金资金头
寸富足的情况下,基金托管人对基金解决人符合法律法规、《基金合同》、本协
议的指令不得迟延或拒绝执行。

(四)基金解决人发送过失指令的情形和从事惩罚办法

基金解决人发送过失指令的情形包含指令违反法律法规和《基金合同》,指令


发送人员无权或逾越权限发送指令。

基金托管人在履行监督职能时,发现基金解决人的指令过失时,有权拒绝执
行,并及时通知基金解决人改正。如需裁撤指令,基金解决人应出具书面阐明,
并加盖业务用章。

(五)基金托管人按照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和从事惩罚办法
若基金托管人发现基金解决人的指令违反法律法规,可能违反《基金合同》
约定的,应当拒绝执行,立即通知基金解决人。

(六)基金托管人未根据基金解决人指令执行的从事惩罚举措
基金托管人由于本身原因,未根据基金解决人发送的指令执行并对基金工业
或投资人造成的直接损失,由基金托管人补偿由此造成的直接损失。

(七)更换被授权人员的办法
基金解决人更换被授权人、变换或终止对被授权人的授权,应立即将新的授
权文件以传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。

新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件本来。新的授权文件生效之后,
本来送达之前,基金托管人根据新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新
的授权文件本来与传真件内容不同,由此发生的责任由基金解决人承担。基金托
管人更换蒙受基金解决人指令的人员,应提前通过录音电话通知基金解决人。

(八)其他事项
基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行搜查,如发现问题,应及时陈诉基金解决人,基
金托管人对执行基金解决人的合法指令对基金工业造成的损失不承担补偿责任。

基金介入认购未上市债券时,基金解决人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议,明确约定债券过户具体事宜。不然,基金解决人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。



七、交易及清算交收安放

(一)选择证券、期货等买卖的证券、期货等经营机构

基金解决人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和办法。基金解决人
负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金解决人
和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金解决人应提前通知基金托管人,并
依据基金托管人要求提供相关材料,以便基金托管人申请策划接收结算数据手续。



基金解决人应依照有关规定,在基金的半年度陈诉和年度陈诉中将所选证券经营
机构的有关情况及交易信息予以表露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费
率等基本信息以及革新情况及时以书面形式通知基金托管人。

基金解决人负责选择代理本基金期货交易的经纪机构,并与其签订经纪合同,
其他事宜依照法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有
关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

(二)基金投资证券后的清算交收安放
1.清算与交割
基金解决人与基金托管人应依照有关法律法规及相关业务规则,签订《托管
银行证券资金结算协议》,用以具体明确基金解决人与基金托管人在证券交易资金
结算业务中的责任。

依照中国证券登记结算有限责任公司规定,在每月前3个工作日内,中国证
券登记结算有限责任公司对结算介入人的最低结算备付金、结算担保金限额进行
从头核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备
付金、结算担保金当日,在账户资金陈诉中反映调整后的最低备付金和结算担保
金。基金解决人应预留最低备付金和结算担保金,并依照中国证券登记结算有限
责任公司确定的实际最低备付金、结算担保金数据为依据安放资金运作,调整所
需的现金头寸。

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人依照
中国证券登记结算有限责任公司结算数据策划;场外资金汇划由基金托管人依照
基金解决人的交易划款指令具体策划。

如果因为基金托管人本身原因在清算上造成基金工业的直接损失,应由基金
托管人负责补偿;如果因为基金解决人未事先通知基金托管人增加交易单元等事
宜,致使基金托管人接收数据不残缺,造成清算毛病的责任由基金解决人承担;
如果因为基金解决人未事先通知须要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基
金解决人承担;如果由于基金解决人违反市场利用规则的规定进行超买、超卖及
质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通
知基金解决人,由基金解决人负责打点,由此给基金托管人、本基金和基金托管
人托管的其他资产造成的直接损失由基金解决人承担。


基金解决人应采用合理、需要法子,确保T日日终有充足的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收;如因基金解决人原因导致资金头
寸不够,基金解决人应在T+1日上午12:00前补足透支款项,确保资金清算。

如果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中


国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及
基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金解决人负责。

依照中国证券登记结算有限责任公司结算规定,基金解决人在进行融资回购
业务时,用于融资回购的债券将作为出借融资回购到期购回款的质押券。如因基
金解决人原因造成债券回购交收违约或因折算率改观造成质押欠库,导致中国证
券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行从事惩罚惩罚造成的投资风险和损失由
基金解决人承担。

实行场内T+0交收的资金清算根据基金托管人的相关规定流程执行。

2.交易记录、资金和证券账目查对的时间和方式
(1)交易记录的查对
基金解决人按日进行交易记录的查对。每日对外观露净值之前,必须担保当
天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录彻底一致。如果实际交易记录
与会计账簿记录纷歧致,造成基金会计核算不残缺或不真实,由此导致的损失由
基金解决人承担。

(2)资金账目的查对
资金账目按日核实。

(3)证券账目的查对
基金解决人和基金托管人每交易日结束后查对基金交易所场内证券账目,确
保双方账目相符。基金解决人和基金托管人每月月末最后一个交易日查对非交易
所场内的证券账目。


(三)基金申购和赎回业务从事惩罚的基本规定

1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金解决人或其委托的登记机构负责。

2.基金解决人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据通报给基
金托管人。基金解决人应对传送的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负
责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并依照基金解决人指令及
时划付赎回及转出款项。

3.基金解决人应担保本基金(或本基金解决人委托)的登记机构每个工作日
15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并担保相关数据的准确、完
整。

4.登记机构应通过与基金托管人成立的加密系统发送有关数据(包含电子数据
和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协
商打点从事惩罚方式。基金解决人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保
存。



5.如基金解决人委托其他机构策划本基金的登记业务,应担保上述相关事宜按
时进行。不然,由基金解决人承担相应的责任。

6.关于清算专用账户的设立和解决
为满足申购、赎回及分红资金汇划的须要,由基金解决人开立资金清算的专
用账户,该账户由登记机构解决。

7.对于基金申购过程中发生的应收款,应由基金解决人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有达到基金资金账户的,基金托管
人应及时通知基金解决人采用法子进行催收,由此造成基金损失的,基金解决人
应负责向有关当事人追偿基金的损失。

8.赎回和分红资金划拨规定
拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有充足的资金,基金托管人
应定时拨付;因基金资金账户没有充足的资金,导致基金托管人不能定时拨付,
如系基金解决人的原因造成,责任由基金解决人承担,基金托管人不承担垫款义
务。

9.资金指令
除了申购款项达到基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金解决人需向基金托管人下达指令。

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

(四)申赎净额结算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原
则,每日(T日:资金交收日,下同)根据托管账户应收资金(T-2日申购申请对应申
购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回申请对应赎
回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应收额或
净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金解决人应在T
日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,
基金解决人应在T-1日将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金解决人
的划款指令将托管账户净应付额在T日12:00之前划往基金清算账户。

(五)基金转换
1.在本基金与基金解决人解决的其余基金开展转换业务之前,基金解决人应函
告基金托管人并就相关事宜进行协商。


2.基金托管人将依照基金解决人通报的基金转换数据进行账务从事惩罚,具体资金
清算和数据传送的时间、办法及托管协议当事人承担的权责按基金解决人届时的
书记执行。



3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行
书记。


(六)基金现金分红

1.基金解决人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后按照《信息表露法式》
的有关规定在中国证监会指定媒介上书记并报中国证监会备案。

2.基金托管人和基金解决人对基金分红进行账务从事惩罚并查对后,基金解决人向
基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

3.基金解决人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。

(七)投资银行存款的出格约定
1.本基金投资银行存款前,基金解决人应与存款银行签订具体存款协议,包含
但不限于以下内容:
(1)存款账户必须以本基金名义开立,并将基金托管人为本基金开立的基金银
行账户指定为唯一回款账户,任何情况下,存款银行都不得将存款投成本息划往
任何其他账户。

(2)存款银行不得蒙受基金解决人或基金托管人任何一方单方面提出的对存
款进行更名、转让、挂失、质押、保证、裁撤、革新印鉴及回款账户信息等也许
导致工业转移的利用申请。

(3)约定存款证实书的具体传送交接方式及交接期限。

(4)资金划转过程中须要使用存款银行过渡账户的,存款银行须担保资金在
过渡账户中不浮现滞留,不被挪用。

2.本基金投资银行存款,必须采纳双方承认的方式策划。托管人负责依据解决
人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件策划资金的支
付以及存款证实书的接收、保存与交付,切实履行托管职责。托管人负责对存款
开户证实书进行保存,不负责对存款开户证实书真伪的分辨,不承担存款开户证
实书对应存款的本金及收益的安详。

3.基金解决人投资银行存款或策划存款支取时,应提前书面通知基金托管人,
以便基金托管人有充足的时间履行相应的业务利用办法。因产生逾期支取、提前
支取或部门提前支取,托管银行不承担相应利息损失及逾期支取手续费。



8、基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及办法


1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是根据每
个交易日闭市后,基金资产净值除了以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。基金解决人可以设立大额赎回情形下的净值精度
应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定书记。

2.基金解决人应每工作日对基金资产估值。但基金解决人依照法律法规或《基
金合同》的规定暂停估值时除了外。基金解决人每个工作日对基金资产估值后,将
基金份额净值成效发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金解决人对
外发表。

(二)基金资产估值举措和特殊情形的从事惩罚
1.估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。

2.估值举措
本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值 :
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券(包含股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未产生重大改观
或证券发行机构未产生影响证券价格的重大变乱的,以最近交易日的市价(收盘
价)估值;如最近交易日后经济环境产生了重大改观或证券发行机构产生影响证
券价格的重大变乱的,可参考类似投资品种的现行市价及重大改观因素,调整最
近交易市价,确定公允价格。

②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除了外),选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。

③对在交易所市场上市交易的可转换债券,根据每日收盘价作为估值全价。

④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在沉闷市场时采纳
估值技术确定其公允价值进行估值。如本钱性够近似显露公允价值,应继续评估
上述做法的适当性,并在情况产生改变时做出适当调整。

(2)处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况从事惩罚:
①送股、转增股、配股和暗地增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值举措估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

②初次暗地发行未上市的股票、债券,采纳估值技术确定公允价值,在估值


技术难以可靠计量公允价值的情况下,按资本估值。

③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在沉闷市场的情况
下,应以沉闷市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于沉闷
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按资本应对市场报价进行调整,确
认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采纳估
值技术确定公允价值。

④初次暗地发行有明确锁按期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值举措估值;非暗地发行有明确锁按期的股票,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。

(3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,根据第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,根据第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间
市场利率没有产生大的变革的情况下,按资本估值。

(4)存款的估值举措
持有的银行按期存款或通知存款以本金列示,

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,按协议或合同利率逐日确认利
息收入。

(5)投资证券衍生品的估值举措
①从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交
易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未产生重大改观,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境产生了
重大改观的,将参考监管机构或行业协会有关规定,可能类似投资品种的现行市价
及重大改观因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

②初次发行未上市的权证,采纳估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按资本估值。

③因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采纳估值技
术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按资本
进行估值。

④本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算
价的,且最近交易日后经济环境未产生重大改观的,采纳最近交易日结算价估值。


(6)本基金可以采纳第三方估值机构根据上述公允价值确定原则提供的估值


价格数据。

(7)如有确凿证据剖明按上述举措进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金解决人可依照具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(8)当本基金产生大额申购或赎回情形时,基金解决人可以采纳摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。

(9)相关法律法规以及监管局部有逼迫规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。

如基金解决人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值举措、程
序及相关法律法规的规定可能未能空虚掩护基金份额持有人所长时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商打点。

依照有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金解决人
承担。本基金的基金会计责任方由基金解决人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上空虚讨论后,仍无法告竣一致意见的,基金
解决人向基金托管人出具加盖公章的书面阐明后,根据基金解决人对基金资产净
值的计算成效对外予以发表。

3.特殊情形的从事惩罚
基金解决人、基金托管人按估值举措的第(7)项进行估值时,所造成的误差不
作为基金份额净值过失从事惩罚。

(三)基金份额净值过失的从事惩罚方式
1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)产生毛病时,视为基金份额净
值过失;基金份额净值浮现过失时,基金解决人应当立即予以纠正,传递基金托
管人,并采用合理的法子幸免损失进一步扩大;过失偏差到达基金份额净值的0.25%
时,基金解决人应当传递基金托管人并报中国证监会备案;过失偏差到达基金份
额净值的0.5%时,基金解决人应当书记,并报中国证监会备案;当产生净值计算
过失时,由基金解决人负责从事惩罚,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应
由基金解决人先行赔付,基金解决人按毛病情形,有权向其他当事人追偿。

2.当基金份额净值计算毛病给基金和基金份额持有人造成损失须要进行补偿
时,基金解决人和基金托管人应依照实际情况界定双方承担的责任,经确认后按
以下条款进行补偿:
(1)本基金的基金会计责任方由基金解决人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上空虚讨论后,尚不能告竣一致时,按基金解决人的倡议执
行,由此给基金份额持有人和基金工业造成的损失,由基金解决人负责赔付。


(2)若基金解决人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后书记,并且


基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金解决人书面阐明,基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的,应依照法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金,就实际向投资者或基金支付的补偿金额,基金解决人与基金托管人根据管
理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

(3)如基金解决人和基金托管人对基金份额净值的计算成效,虽然多次从头计
算和查对,尚不能告竣一致时,为防止不能定时发表基金份额净值的情形,以基
金解决人的计算成效对外发表,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金解决人负责赔付。

(4)由于基金解决人提供的信息过失(包含但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算过失而引起的基金份额持有人和基金工业的损失,由
基金解决人负责赔付。

3.由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据过失,或由于其他不成抗
力原因,基金解决人和基金托管人虽然已经采用需要、适当、合理的法子进行检
查,但是未能发现该过失而造成的基金份额净值计算过失,基金解决人、基金托
管人罢黜补偿责任。但基金解决人、基金托管人应积极采用需要的法子减轻或消
除了由此造成的影响。

4.基金解决人和基金托管人由于各自技术系统设置而发生的净值计算尾差,以
基金解决人计算成效为准。

5.前述内容如法律法规可能监管局部另有规定的,从其规定。如果行业另有通
行做法,双方当事人应本着平等和珍惜基金份额持有人所长的原则进行协商。


(四)暂停估值与书记基金份额净值的情形

1.基金投资所波及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;

2.因不成抗力致使基金解决人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮现无可参考的沉闷市场价格
且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致
后,应暂停基金估值;

4.法律法规、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。


(五)基金会计制度

按国家有关局部规定的会计制度执行。


(六)基金账册的成立

基金解决人进行基金会计核算并体例基金财务会计陈诉。基金解决人独立地
设置、记录和保存本基金的全套账册。若基金解决人和基金托管人对会计从事惩罚方


法存在分好比,应以基金解决人的从事惩罚举措为准。若当日查对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和书记的,以基金解决人的账册为准。


(七)基金财务报表与陈诉的体例和复核

1.财务报表的体例
基金财务报表由基金解决人体例,基金托管人复核。

2.报表复核
基金托管人在收到基金解决人体例的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金解决人共同查出原因,进行调整,直至双方数据彻底
一致。

3.财务报表的体例与复核时间安放
(1)报表的体例
基金解决人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的体例;在每个季
度结束之日起15个工作日内完成基金季度陈诉的体例;在上半年结束之日起60
日内完成基金半年度陈诉的体例;在每年结束之日起90日内完成基金年度陈诉的
体例。基金年度陈诉的财务会计陈诉应当经过审计。《基金合同》生效不够两个月
的,基金解决人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉可能年度陈诉。

(2)报表的复核
基金解决人应及时完成报表体例,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金解决人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。

基金解决人应留足空虚的时间,便于基金托管人复核相关报表及陈诉。

(八)基金解决人应在体例季度陈诉、半年度陈诉可能年度陈诉之前及时向
基金托管人提供基金业绩对照基准的基础数据和体例成效。



九、基金收益分配

基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。


(一)基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则:

1.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;


2.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

3.每一基金份额享有同等分配权;

4.若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;

5.法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。


在符合法律法规及基金合同约定,并对现有基金份额持有人所长无素质倒霉
影响的前提下,基金解决人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召
开基金份额持有人大会。


(二)基金收益分配的时间和办法

本基金收益分配方案由基金解决人拟订,并由基金托管人复核,在2日内在
指定媒介书记并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日(便可
供分配利润计算截止日)的时间不得超出15个工作日。基金收益分配方案书记后
(依据具体方案的规定),基金解决人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,
基金托管人根据基金解决人的指令及时进行分红资金的划付。


基金收益分配时所产生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于制止金额,不够以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,按照《业务规则》执行。




十、基金信息表露

(一)失密义务

基金托管人和基金解决人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披
露,拟暗地表露的信息在暗地表露之前应予失密。除了按《基金法》、《基金合同》、
《信息表露法式》及其他有关规定进行信息表露外,基金解决人和基金托管人对
基金运作中发生的信息以及从对方获得的业务信息应予失密。但是,如下情况不
应视为基金解决人或基金托管人违反失密义务:
1.非因基金解决人和基金托管人的原因导致失密信息被表露、泄露或暗地;
2.基金解决人和基金托管人为遵守和服从法院裁决或裁定、仲裁判决或中国证
监会等监管机构的命令、决定所做出的信息表露或暗地。


(二)信息表露的内容

基金的信息表露内容次要包含基金招募阐明书、《基金合同》、托管协议、基


金份额发售书记、《基金合同》生效书记、基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格、基金按期陈诉(包含基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金
季度陈诉)、耐久陈诉、廓清书记、基金份额持有人大会决议、投资股指期货的信
息表露、投资资产支持证券的信息表露、投资非暗地发行股票的信息表露和中国
证监会规定的其他信息。基金年度陈诉需经具有处置证券相关业务资格的会计师
事务所审计后,方可表露。


(三)基金托管人和基金解决人在信息表露中的职责和信息表露办法

1.职责
基金托管人和基金解决人在信息表露过程中应以珍惜基金份额持有人所长为
宗旨,诚心信用,严守神秘。基金解决人负责策划与基金有关的信息表露事宜,
基金托管人应当根据相关法律法规和《基金合同》的约定,对于本章第(二)条
规定的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管
理人予以发表。

对于不须要基金托管人复核的信息,基金解决人在书记前应告知基金托管人。

基金解决人和基金托管人应积极配合、互相监督,担保其履行根据法定方式
和限时表露的义务。

基金解决人应当在中国证监会规定的时间内,将应予表露的基金信息通过指
定媒介表露。依照法律法规应由基金托管人暗地表露的信息,基金托管人将通过
指定媒介或基金托管人的互联网网站暗地表露。

当浮现下述情况时,基金解决人和基金托管人可暂停或延迟表露基金相关信
息:
(1)不成抗力;
(2)基金投资所波及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
(3)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情况。

2.办法
按有关规定须经基金托管人复核的信息表露文件,由基金解决人草拟、并经
基金托管人复核后由基金解决人书记。产生《基金合同》中规定须要表露的事项
时,按《基金合同》规定发表。

3.信息文本的寄存

予以表露的信息文本,寄存在基金解决人/基金托管人处,投资者可以免费查
阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金解决人


和基金托管人应担保文本的内容与所书记的内容彻底一致。



十一、基金费用

(一)基金解决费的计提比例和计提举措
本基金的解决费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。解决费的计算方
法如下:
H=E×年解决费率÷当年天数
H为每日应计提的基金解决费
E为前一日的基金资产净值
(二)基金托管费的计提比例和计提举措
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算
举措如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值

(三)基金的相关账户开户费用、证券和期货交易结算费用、基金工业划拨
支付的银行费用、账户掩护费、《基金合同》生效后与基金相关的信息表露费用、
基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、
仲裁费和诉讼费等依照有关法律法规、《基金合同》及相应协议的规定,参加当期
基金费用。


(四)不参加基金费用的项目

《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息表露费用不得从基金工业中
列支;基金解决人和基金托管人因未履行或未彻底履行义务导致的费用支出或基
金工业的损失,以及从事惩罚与基金运作无关的事项产生的费用等不参加基金费用。


(五)基金解决费和基金托管费的复核办法、支付方式和时间

1.复核办法
基金托管人对基金解决人计提的基金解决费和基金托管费等,依照本托管协
议和《基金合同》的有关规定进行复核。

2.支付方式和时间

基金解决费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人依照与基金管


理人查对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、根据指定的账户路径进行
资金支付,基金解决人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,
支付日期顺延。费用自动扣划后,基金解决人应进行查对,如发现数据不符,及
时联系基金托管人协商打点。

在首期支付基金解决费前,基金解决人应向托管人出具正式函件指定基金管
理费的收款账户。基金解决人如须要革新此账户,应提前5个工作日向托管人出
具书面的收款账户革新通知。

(六)违规从事惩罚方式
基金托管人发现基金解决人违反《基金法》、《基金合同》、《运作法式》及其
他有关规定从基金工业中列支费用时,基金托管人可要求基金解决人予以阐明解
释,如基金解决人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。



十二、基金份额持有人名册的保存

基金份额持有人名册至少应包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构依照基金解决人的指令体例和保存,基金管
理人和基金托管人应分袂保存基金份额持有人名册,保管期很多于15年,法律法
规另有规定或有权机关另有要求的除了外。如不能妥善保存,则按相关法规承担责
任。

在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金解决人应将有关材料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并担保其真实性、准确性和残缺性。基金
托管人不得将所保存的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,
并应遵守失密义务,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除了外。



十三、基金有关文件档案的保管

(一)档案保管

基金解决人应保管基金工业解决业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料。

基金解决人和基金托管人都应当按规定的期限保存。保管期限很多于15 年,法律
法规另有规定或有权机关另有要求的除了外。


(二)合同档案的成立


1.基金解决人签署重大合同文本后,应及时将合同文本本来送达基金托管人处。

2.基金解决人应及时将与本基金账务从事惩罚、资金划拨等有关的合同、协议传真
基金托管人。


(三)革新与辅佐

若基金解决人/基金托管人产生革新,未革新的一方有义务辅佐革新后的接任
人接收相应文件。

(四)基金解决人和基金托管人应按各自职责残缺保管原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承保证密义务并保管至少15年。



十四、基金解决人和基金托管人的更换

(一)基金解决人职责终止的情形
1.基金解决人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金解决人职责终止:
(1)被依法撤消基金解决资格;
(2)依法解散、被依法裁撤或被依法宣告破产;
(3)被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2.基金解决人的更换办法
更换基金解决人必须按照如下办法进行:
(1)提名:新任基金解决人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金解决人职责终止后6个月内对被提名的
基金解决人形成决议,该决议需经到场大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效,新任基金解决人应当
符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
(3)耐久基金解决人:新任基金解决人发生之前,由中国证监会指定耐久基金
解决人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金解决人的决议须报中国证监会备案;
(5)书记:基金解决人更换后,由基金托管人在更换基金解决人的基金份额持
有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介书记;

(6)交接:基金解决人职责终止的,基金解决人应妥善保存基金解决业务材料,


及时策划基金解决业务的移比武续,耐久基金解决人或新任基金解决人应及时接
收,并与基金托管人查对基金资产总值;
(7)审计:基金解决人职责终止的,应当根据法律法规规定聘请会计师事务所
对基金工业进行审计,并将审计成效予以书记,同时报中国证监会备案,审计费
用在基金工业中列支;
(8)基金名称革新:基金解决人更换后,如果原任或新任基金解决人要求,应
按其要求替换或删除了基金名称中与原基金解决人有关的名称字样。

(二)基金托管人职责终止的情形
1.基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)被依法撤消基金托管资格;
(2)依法解散、被依法裁撤或被依法宣告破产;
(3)被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2.基金托管人的更换办法
(1)提名:新任基金托管人由基金解决人或由单独或合计持有10%以上(含10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的
基金托管人形成决议,该决议需经到场大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效,新任基金托管人应当
符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
(3)耐久基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定耐久基金
托管人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
(5)书记:基金托管人更换后,由基金解决人在更换基金托管人的基金份额持
有人大会决议生效后 2个工作日内在指定媒介书记;
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保存基金工业和基金托管业务资
料,及时策划基金工业和基金托管业务的移比武续,新任基金托管人可能耐久基
金托管人应当及时接收,并与基金解决人查对基金资产总值;
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当根据法律法规规定聘请会计师事务所
对基金工业进行审计,并将审计成效予以书记,同时报中国证监会备案,审计费
用在基金工业中列支。

(三)基金解决人与基金托管人同时更换的条件和办法


1.提名:如果基金解决人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份
额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金解决人和基金托管人;
2.基金解决人和基金托管人的更换分袂按上述办法进行;
3.书记:新任基金解决人和新任基金托管人应在更换基金解决人和基金托管人
的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合书记。

(四)新任或耐久基金解决人接收基金解决业务或新任或耐久基金托管人接
收基金工业和基金托管业务前,原基金解决人或原基金托管人应依据法律法规和
《基金合同》的规定连续履行相关职责,并担保不做出对基金份额持有人的所长
造成损害的行为。

(五)本部门关于基金解决人、基金托管人更换条件和办法的约定,凡是直
接引用法律法规或监管规则的部门,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被撤消或革新的,基金解决人与基金托管人协商一致并提前书记后,可直接对
相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。



十五、禁止行为

本协议当事人禁止处置的行为,包含但不限于:

(一)基金解决人、基金托管人将其固有工业可能别人工业混同于基金工业
处置证券投资。

(二)基金解决人不公平地对待其解决的不同基金工业,基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金工业。

(三)基金解决人、基金托管人支配基金工业为基金份额持有人以外的第三
人牟取所长。

(四)基金解决人、基金托管人向基金份额持有人违规理睬收益可能承担损
失。


(五)基金解决人、基金托管人对别人泄漏基金运作和解决过程中任何尚未
按法律法规规定的方式暗地表露的信息。


(六)基金解决人在没有富足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。


(七)基金解决人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级解决人员和
其他从业人员彼此兼职。


(八)基金托管人私自动用或赏罚基金工业,依照基金解决人的合法指令、《基


金合同》或托管协议的规定进行赏罚的除了外。

(九)基金工业用于下列投资可能活动:1.承销证券;2.违反规定向别人贷款
可能提供保证;3.处置承担无限责任的投资;4.向基金解决人、基金托管人出资;
5.处置内幕交易、独霸证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;6.法律、行政
法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管局部撤消或革新上述限
制,如适用于本基金,基金解决人在履行适当办法后,则本基金投资不再受相关
限制,或以革新后的规定为准。


(十)法律法规和《基金合同》禁止的其他行为,以及按照法律、行政法规
有关规定,由国务院证券监督解决机构规定禁止基金解决人、基金托管人处置的
其他行为。




十六、托管协议的革新、终止与基金工业的清算

(一)托管协议的革新办法
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何斗嘴。基金托管协议的革新报中国证监会
备案。

(二)托管协议终止的情形
1.《基金合同》终止;
2.基金托管人解散、依法被裁撤、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3.基金解决人解散、依法被裁撤、破产或由其他基金解决人接管基金解决权;
4.产生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

(三)基金工业的清算
1.基金工业清算小组:自浮现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成
立清算小组,基金解决人组织基金工业清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。

2.基金工业清算小组组成:基金工业清算小组成员由基金解决人、基金托管人、
具有处置证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金工业清算小组可以聘用需要的工作人员。

3.基金工业清算小组职责:基金工业清算小组负责基金工业的保存、清理、估
价、变现和分配。基金工业清算小组可以依法进行需要的民事活动。

4.基金工业清算办法:


(1)《基金合同》终止情形浮现时,由基金工业清算小组统一接管基金;
(2)对基金工业和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金工业进行估值和变现;
(4)制作清算陈诉;
(5)聘请会计师事务所对清算陈诉进行外部审计,聘请律师事务所对清算陈诉
出具法律意见书;
(6)将清算陈诉报中国证监会备案并书记;
(7)对基金残余工业进行分配。

5.基金工业清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。

6.清算费用
清算费用是指基金工业清算小组在进行基金清算过程中产生的所有合理费用,
清算费用由基金工业清算小组优先从基金工业中支付。

7.基金工业清算残余资产的分配:
依据基金工业清算的分配方案,将基金工业清算后的全部残余资产扣除了基金
工业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。

8.基金工业清算的书记
清算过程中的有关重大事项须及时书记;基金工业清算陈诉经会计师事务所
审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并书记。基金工业
清算书记于基金工业清算陈诉报中国证监会备案后5个工作日内由基金工业清算
小组进行书记。

9.基金工业清算账册及文件的保管
基金工业清算账册及有关文件由基金托管人保管15年以上。



十七、违约责任

(一)基金解决人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,
应当承担违约责任。


(二)基金解决人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
可能《基金合同》和本托管协议约定,给基金工业可能基金份额持有人造成损害
的,应当分袂对各自的行为依法承担补偿责任;因共同行为给基金工业可能基金


份额持有人造成损害的,应当承担连带补偿责任。对损失的补偿,仅限于直接损
失。


(三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔
偿;给基金工业造成损失的,应就直接损失进行补偿,另一方当事人有权利及义
务代表基金向违约方追偿。但是如产生下列情况,当事人免责:

1.不成抗力;
2.基金解决人、基金托管人根据当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为
或不作为而造成的损失等;
3.基金解决人由于根据《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的直接
损失或潜在损失等。

(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采用需要的
法子,尽力幸免损失的扩大。没有采用适当法子致使损失进一步扩大的,不得就
扩大的损失要求补偿。非违约方因幸免损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。


(五)违约行为虽已产生,但本托管协议能够连续履行的,在最大限度地保
护基金份额持有人所长的前提下,基金解决人和基金托管人应当连续履行本协议。


(六)由于基金解决人、基金托管人不成控制的因素导致业务浮现毛病,基
金解决人和基金托管人虽然已经采用需要、适当、合理的法子进行搜查,但是未
能发现过失的,由此造成基金工业或投资人损失,基金解决人和基金托管人罢黜
补偿责任。但是基金解决人和基金托管人应积极采用需要的法子减轻或打消了由此
造成的影响。




十8、争议打点方式

因本协议发生的或与本协议相关的一切争议,双方当事人应通过协商、调解
打点,协商、调解不能打点的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,仲裁地点为北京市,根据中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁判决是终局的,对当事人均有约束力。除了非仲裁判决另有
规定,仲裁费用由败诉方承担。

争议从事惩罚期间,双方当事人应恪守基金解决人和基金托管人职责,各自连续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,掩护基金份额
持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。





十九、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下:
(一)基金解决人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,
应经托管协议当事人双方盖章以及双举措定代表人或授权代表签字(或盖章),协
议当事人双方依照中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会
注册的文本为正式文本。

(二)托管协议自《基金合同》建立之日起建立,自《基金合同》生效之日
起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金工业清算成效报中国证监会备
案并书记之日止。

(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

(四)本协议一式六份,协议双方各持二份,上报监管机构二份,每份具有
同等的法律效力。



二十、其他事项

如产生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金解决人应
予以配合,承担司法辅佐义务。

除了本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜,当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商策划。



二十一、托管协议的签订

本协议双举措定代表人或授权代表签章、签订地、签订日


本页无正文,为《银河新动能混合型证券投资基金托管协议》的签字盖章页。

基金解决人:银河基金解决有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表:
基金托管人:中国建设银行股份有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表:
签订地点:北京
签 订 日: 年 月 日





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